60 年过去：古巴导弹危机你读懂了吗？

CC0 / CIA / U2 Image of Cuban Missile Crisis

1962 年 10 月 16 日，美国中情局向时任总统肯尼迪报告，在古巴发现苏联导弹。

当时决定，在古巴驻扎苏联军队，以防止美国对该岛进行武装侵略，同时也是对美国在土耳其部署导弹的回应。另外，在10月份，大约45枚苏联核弹头被运往古巴。

肯尼迪决定于 10 月 24 日宣布对该古巴进行海上封锁，并使美军处于戒备状态。180多艘美国军舰被派往加勒比海，在欧洲的美军、第6和第7舰队进入戒备状态，高达20%的战略航空部队处于戒备状态。

10 月 23 日，莫斯科宣布，美国政府“对世界命运负有重大责任，而且正在莽撞地玩火”。赫鲁晓夫则致函肯尼迪，在信中保证，向古巴提供的任何武器都仅仅是用于防御目的。

10月27日，本次危机的“黑色星期六”到来——一架在苏军驻古巴导弹部队阵地附近飞行的美国U-2侦察机被击落，飞行员死亡。美国军事集团领导层敦促肯尼迪在两天内开始轰炸苏联导弹基地，并对该岛进行军事攻击。许多美国人离开大城市，担心苏联即将发动袭击。

10 月 28 日，在古巴代表和联合国秘书长的参与下，在纽约开始苏美谈判，从而结束危机。苏联决定从古巴撤走导弹，作为回应，美国解除了对该岛的封锁，并同意从土耳其撤走导弹。古巴导弹危机就此解除。（内容转自俄罗斯卫星通讯社中文网站，网址：https://sputniknews.cn/20221016/1044769137.html）

[美]格雷厄姆·艾利森，现为美国哈佛大学贝尔福科学与国际事务中心主任和肯尼迪政府学院教授，被誉为肯尼迪学院的建院院长。艾利森博士著有《决策的本质》、《去问李光耀》、《核恐怖》等经典之作；这些著作长期居于畅销书之列，对学术界、政界和大众都有广泛而深远的影响。艾利森博士还有丰富的从政经验，曾先后担任过美国国防部长特别顾问、助理国防部长、国防政策委员会成员等职务，并被两次授予国防部“杰出公共服务奖章”。
　　
菲利普·泽利科，现为美国弗吉尼亚大学历史学教授，主要研究现代世界、20世纪美国史和美国外交等。他不但取得了学术成就，同时也具有丰富的实践经验。他曾任“9·11”委员会主席、美国国务院顾问、比尔和梅琳达·盖茨基金会顾问、奥巴马情报顾问委员会成员等职。著作包括：《德国统一与欧洲转型》（合著）、《肯尼迪录音带》（合编）和《决策的本质》等。精彩

前言/序言

中文版作者自序

我希望《决策的本质》中文版的出版对中国读者分析国家间关系和外交决策会有所帮助。古巴导弹危机作为人类有史以来最危险的事件之一，已经成为当代被最为广泛研究的历史事件。而随着记录有肯尼迪总统时期美国政府领导者决策言行的录音带的公布，古巴导弹事件也成为了历史学家可以获得最详尽史料的危机事件。不仅国际关系的研究者，而且政治家们也在分析此次事件，以探求在核超级大国领导人的一个决定就可能意味着上千万人灰飞烟灭的时代的治国之道。危机管理方面的学者会发现，古巴导弹危机的这些经验教训对于中国、美国以及其他国家等应对当今所面对的挑战，也是适用的。事实表明，本书的理论框架能够帮助读者更好地解释和预测政府以及如公司等其他类型的组织的行动。

中国与古巴导弹危机

虽然中国并不是古巴导弹危机的直接参与方，但美苏在古巴的对抗影响了中国冷战期间的外交政策。20世纪50年代以及60年代初的时候，中印之间在边界问题上发生争端；中国宣称对阿克赛钦和印度所称的东北边境特区拥有主权。在印度增派大批军队进入这些边境地区后，1962年10月20日，中国开始进攻这些争议地区，并迅速击败了驻扎在那里的印军；而此事正值古巴导弹危机时。在成功击败、羞辱印度后，中国在1962年11月20日又迅速从被占领地区撤出，恢复战争前的控制状况。对此，中国总理周恩来解释说，中国决定“展现善意”以促进与已遭到惩罚的印度进行谈判。

曾有历史学家认为，中国利用了美苏在古巴的冲突来实现它对印度的进攻。尽管事件发生的时机似乎也显示是这样，但事实上，在事件发生前的数年中，中印之间的紧张关系就一直在不断激化。而且，在美国总统公开宣布发现苏联在古巴的那些导弹的两天前，中国的军事行动就开始了。这个事实也削弱了这种观点的信服力。

但美国则把此次中印战争视为中国会用常规军事手段扩张其共产主义的又一个证据。而中国对古巴导弹危机解决做出的反应，又进一步增加了美国对中国共产主义政府的怀疑。苏联领导人赫鲁晓夫在1962年10月28日宣布其打算从古巴撤出核导弹，对此，中国政府批判苏联在向美国投降。中国的民众也上街游行示威以表示对古巴卡斯特罗政府的支持。中国还象征性地举行了为古巴献血的活动。

针对中国的这种批评，莫斯科则谴责中国对印度这个不结盟运动的领导国家的入侵。在古巴导弹危机末期对哈瓦那的一次访问期间，苏联外交官阿纳斯塔斯·米高扬告诉古巴的领导层，中国对印度的入侵损害了共产主义事业。米高扬认为，中国本可以利用此次危机去攻占东亚方面的领土，如国民党政府占据的金门、马祖，或者是葡萄牙的澳门，以分散美国及其盟国的精力。他还批评中国没有真心实意地帮助古巴的革命斗争，说如果美国入侵古巴，“（苏联士兵）将会牺牲他们的生命，而不仅仅是到医院献些血。”

同时，在经历过古巴导弹危机中的危险对峙后，肯尼迪和赫鲁晓夫都决定：这样的危机永不应该再发生。他们的这种信念推动双方采取一系列的外交行动，以调整这两个核超级大国关系中“维持危险现状的规则”。这些外交行动如美苏之间的军备控制磋商与谈判；这些努力的结果包括设立华盛顿与莫斯科之间的紧急热线、1963年签署的禁止在地上进行核爆试验的《部分禁止核试验条约》以及1968年的《不扩散核武器条约》。

而在中国看来，《部分禁止核试验条约》是在企图阻止中国获得核武器。因此，中国对该条约嗤之以鼻，宣称美国和苏联是在企图“巩固它们的核垄断地位，而捆住所有受到核威胁的爱好和平国家的手”。随后，1964年10月，中国在新疆境内的罗布泊附近进行了第一次核武器爆炸试验。

本书简介

这是第二次世界大战后最有影响力的政治学著作之一。《决策的本质：还原古巴导弹危机的真相/公共管理名著译丛》原作以独特的视角审视了冷战时期的关键事件。此经典著作的第二版不仅仅是修订，更是重写：重新解释了古巴导弹危机前后的理论及事件；也融入了肯尼迪录音带及最近解密的苏联文件的信息。第二版提炼了原著中格雷厄姆·阿利森任美国助理国防部长及哈佛大学肯尼迪政府学院院长时期的一些评论和观点。同时也有一位新的作者菲利普·泽利科参与了第二版的撰写，他著有十分畅销的评论著作《肯尼迪录音带》(The Kennedy Tapes，Harvard University Press，1997)。《决策的本质》(第二版)鲜活地展现了重压之下的决策过程，此书也是**一部尝试解决这一经久不衰的问题的著作：人们如何理解政府的举动?内容简介

《决策的本质——还原古巴导弹危机的真相（公共管理名著译丛）》在国际关系、公共管理和决策等诸多领域都是一本必读的经典著作。即使对于一般公众来说，这也是一本有助于更好地理解政府与国家行动的有深度而又有趣的读物。

《决策的本质——还原古巴导弹危机的真相（公共管理名著译丛）》利用新的学术研究成果和新解密的美国与苏联档案，分析和解释了美国与苏联在古巴导弹危机中的行为。其中，作者提炼的三种决策模式与古巴导弹危机案例紧密结合在一起：理论的简洁、抽象与解释力和历史的细节、特殊性与真实性在书中完美地融合在一体。

者简介

本书不仅仅是一个修订版，也可以说是一个全新的著作，其中包含了*新的历史资料和深入的理论分析。现在看起来初版似乎就如同一个草稿，而这版才是最值得期待的。——罗伯特·杰维斯(Robert Jervis)

本书在理论和历史方面都做了非常大的更新，成就卓然。——斯科特·萨根(Rcott Sagan)

对经典之作做了及时的更新，且在许多方面胜于原版。——理查德·贝茨(Richard K. Betts)

本书有关组织行为的分析，无论是理论章节还是案例研究章节，都非常精彩，让人手难释卷。书中引用的相关文献综述全面、有深度而且内容新颖。——迪亚娜·沃恩(Diane Vaughan)

政治科学中的理性选择研究在很大程度上只是扩展和提炼了本书中的理性行为体模式。本书将有助于人们理解为什么是这样的。——托马斯·谢林(Thomas C. Schelling)

目录

中文版前言
前言
导论

第一章 模式Ⅰ：理性行为体模式
严谨的理性行动模式
理性行为体范式
经典模式（理性行为体模式）的示例
古典现实主义
新现实主义（结构现实主义）
国际制度主义
自由主义
战略、战争和理性选择
经典模式的变种和应用

第二章 古巴导弹危机：第一层截面
为什么苏联要在古巴部署进攻性导弹？
假说1：古巴防御说
假说2：冷战政治说
假说3：导弹力量说
假说4：柏林问题说——胜利、交易或圈套
为什么美国以封锁应对苏联在古巴的导弹部署？
方案1：不做任何反应
方案2：外交施压
方案3：与卡斯特罗秘密接触
方案4：入侵古巴
方案5：空中打击
方案6：封锁
苏联为什么撤走导弹？

第三章 模式Ⅱ：组织行为模式
组织逻辑和效率
组织逻辑和组织文化
互动的复杂性
美国宇航局：英雄和替罪羊
组织行为范式

第四章 古巴导弹危机：第二层截面
苏联在古巴部署导弹
苏联在古巴增加兵力的详细情况
组织的执行
美国对古巴的封锁
组织的情报活动
组织选项
组织的实施
苏联从古巴撤出导弹

第五章 模式Ⅲ：政府政治模式
政府政治模式说明
1．不同机构共享权力
2．劝服的权力
3．讨价还价依一定过程进行
4．权力等于对结果的影响
5．国际和国内关系
集体过程及其对选择和行动的影响
1．如何实现更好决策
2．“代理”问题：委托人、代理人和博弈者
——竞争性目标与不对称信息
3．参与者：谁参与了博弈？
4．决策规则
5．提出问题和设置议程
6．集体迷思
7．联合行动的复杂性
决策的政府政治范式

第六章 古巴导弹危机：第三层截面
美国的封锁
发现导弹的政治
抉择的政治
苏联从古巴撤走导弹
苏联人击毙一名美国U-2飞行员
总统与主席
解决土耳其问题的“交易”
解决古巴问题的“交易”

第七章 结论
总结：不同解释的差异
总结：答案不同还是问题不同？
书中观点意味着什么？
译后记