美国证券交易委员会(SEC,美国证监会)近日宣布,向三位“吹哨者(whistleblower)”颁发了超过700万美元奖金。美国证监会指出,三位“吹哨者”参与了“吹哨者计划(whistleblowerprogram)”,并且向金融监管机构提供了重要情报,成功帮助SEC破获了一起性质恶劣的金融诈骗案件。
根据SEC的报告,期初,有一位“吹哨者”提供了相关情报,这也为SEC的之后的调查提供了动力,这位“吹哨者”将获得400万美元的举报奖金。另外两名“吹哨者”是SEC在展开调查的过程中提供了情报,正是由于这两名“吹哨者”提供的举报信息,才促使SEC成功破获了案件,该两名举报人将共同分享由SEC提供的300万美元奖金。
美国证监会检举办公室负责人Jane Norberg表示:我们充分有效地利用举报信息,将犯罪分子绳之以法,不论情报来自任何地方、任何人,只要是提供了涉嫌违反美国证券法的可信信息,全球任何地方的举报者都能获得公正的奖励。
自从2012年该举报制度实施以来,SEC已经向41名举报者发放了累计高达1.49亿美元的奖金,值得一提的是在2014年9月,一名举报者领取了高达3000万美元的奖金,这是举报制度实施以来单笔奖金最高的一次。截至目前,美国证监会利用举报者提供的有效信息,共计处理了8.74亿美元涉案金额的各类金融案件。
根据法律,SEC将为保护举报者,不披露举报者信息并且将不直接或间接的揭露其身份。所有的奖励金额都是由国会收取的罚金支付给SEC所建立的投资者保护基金所提供。所支付给举报者的奖金不是从受伤害的投资者中的资金扣留。
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