ISO14001-2015标准管理应用解析-6.1.4措施的策划
一、标准条款
二、管理价值
1)合规是组织基于风险管控而存在的需求，条款6.1.3是对组织如何达到合规义务提出的要求。履行合规义务是组织实施环境管理体系管理的核心之一。
2)“合规”在汉语中的字面含义是“合乎规范”，其概念源自英语的“compliance”原意是“遵从、依从、遵守”等，不同行业有不同的具体定义。“合规”的概念最早来源于银行业。“合规”在环境体系管理范畴中通常包含以下两层含义：
①遵守法律法规要求；
②必须遵守或选择遵守的其他要求。可以理解为，合规首先应当做到合法，合法是合规的基础和底线。
3)在管理体系运行中，组织需要日渐完善合规性风险管理，仅仅识别外部的法律法规和其他要求已不能满足组织合规义务的要求。组织应当识别出所有内外部相关方的要求、需求或期望，自发地对此作出承诺，输出完整的合规义务清单。注意，并不是所有识别出的要求、需求或期望都必须纳入合规义务清单，除了强制性必须遵守的要求之外，其余是结合实际情况组织选择遵守的。但是，一旦组织决定遵守即成为义务。
三、应用要点
1)收集时依照“条款解析”的指导进行，确保合规义务识别得齐全。合规义务应包括必须遵守的法律法规要求和组织必须或选择遵守的其他要求。再次强调，前者（合规要求)包括监管机构制定发布具有强制性的法律法规、监管条例规定等，后者(合规承诺)包括组织与社区、公共权力机构、客户签订的协议、组织要求、政策、程序、自愿原则、规程、环境的承诺等。合规承诺有必须遵守的，如合同、协议；有可选择遵守的，如无强制性的相关方的需求（一些环保组织的倡议、社区、员工的要求或期望)等。例如，某组织已与园区工业污水处理厂签订污水处理协议，约定接收废水COD浓度最高限值为1000毫克/升。若在履约过程中某组织送至污水处理厂的废水 COD 浓度超过该标准，或将面临违约责任。因此，该组织在将废水交由污水处理厂处理前需要经过一定的预处理，保证该废水达到协议约定的标准（注：该废水是一般工业废水，不包含危险废弃物）。
2)识别时注意与环境管理体系有关的相关方的需求和期望（即要求）中，哪些将成为其合规承诺。组织一经决定承诺履行或遵守某些相关方要求，这些要求即会成为合规义务。相关方是指能够影响决策或活动、受决策或活动影响，或感觉自身受到决策或活动影响的个人或组织，可包括顾客、社区、供方、监管部门、非政府组织、投资方和员工。
3)在合规义务清单中，强制性的法律法规和必须采纳的其他要求不能有遗漏；可以选择采纳的合规承诺，也不是越多越好，因为合规义务会影响到环境管理体系的详略和复杂程度，要结合组织的实际能力。
4)在以下情形下，合规义务清单应当考虑更新：
①定期更新合规义务清单，常见做法是每年至少一次。
②合规义务清单中的法律法规和其他要求的内容有变化时。
③合规义务清单中的相关方发生变化时。
④当组织发生新建、改建、扩建项目变更或其他产生新的环境因素的变更时。
⑤当组织的外部环境发生重大变化时，包括社会环境和自然环境。
5)两个组织可能从事类似的活动，但是可能拥有不同的合规义务、环境方针承诺，使用不同的环境技术，并有不同的环境绩效目标，然而它们均可能满足本标准的要求。
6)识别合规义务时也应当考虑内外环境问题，这影响组织实现其环境管理体系预期结果的能力，例如，国内不同地区的法律法规要求和履行方式不同，国外的法律法规也与国内不同。
①某集团旗下工厂由于业务调整，浙江工厂撤厂，某些生产线及配套设备打算迁移至苏州工厂，设备开始打包搬迁，同时，苏州工厂EHS部门开始办理建设项目的“三同时”申报工作。当与环评公司签订合同后开始编制环评报告时，专家发现搬迁设备中包含了一套浸漆和烘干工艺设备，而太湖流域周边已禁止新建此类工艺项目。最终搬迁一半的工程项目紧急叫停，整体搬迁工程停止，造成了极大损失。
②某企业计划外派人员至国外工程工地进行阶段性工作，并赋予了他兼任环保合规管理的职责。企业项目组考虑到国外该地法规政策与国内的差异和语言的障碍，专门挑选了拥有一定这方面经验的人员。该人员果然很好地协调和处理了一起意外环境泄漏事故，将损失降到了最低。7)本条款在应用时要结合条款9.1.2(合规性评价)，建议可以将文件和管理工作结合开展，如建立和保持“合规义务确定及合规性评价程序”。
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