泰和泰研析 | 【泰合规】合规管理序曲篇——合规管理体系建设五步法
近年来，“合规”一词可谓是火遍大江南北，凡有风险必套用合规。但合规的概念及意义究竟是什么？企业应当怎样搭建合规管理体系？如何落地实施？如何提升合规管理意识？……这些都是企业与众多法律工作者及风险管理者需要深入研究的问题。对此，为推动落实十四五规划中关于企业加强合规管理的要求，响应国家优化营商环境的号召，泰和泰合规业务法律中心将推出企业合规管理系列文章，主要分为合规管理理论与合规管理实务两大模块，分篇讲解合规管理基本知识、总结分享合规管理体系搭建过程中的要点、难点、痛点与实务经验，以供读者参考。本文为序曲篇，主要概括介绍企业合规管理体系建设的整体流程，后续精彩内容敬请期待！合规管理，是指以有效防控合规风险为目的，以企业和员工经营管理行为为对象，开展包括制度制定、风险识别、合规审查、风险应对、责任追究、考核评价、合规培训等有组织、有计划的管理活动。为实现有效的合规管理，企业应自行搭建或聘请中介机构（以下简称“合规团队”）协助搭建一套包含组织体系、制度体系、运行体系、保障体系在内的合规管理体系。
尽管不同企业对合规管理体系建设的需求不一，但企业合规管理体系的建设是存在一个相对固定的流程。笔者结合以往合规咨询服务经验，认为合规管理体系建设需遵循五个步骤，简述如下：
在与企业协商一致的基础上，合规团队依据相关合规要求与原则，为企业开展合规体检，包括但不限于开展尽职调查、访谈调研、梳理规章制度及业务流程等工作，以进一步识别、分析企业内外部监管环境与经营管理现状。
在充分梳理前期合规体检资料的基础上，合规团队需协助企业完善合规管理组织体系，厘清各合规管理主体的职责与分工；同时，要以风险管理为导向协助企业分析合规管理重点，明确企业合规管理的重点领域、重点环节、重点人员等。
合规团队需协助企业拟定或完善合规管理基本文件，协助企业搭建合规管理制度体系，以实现企业在合规管理制度、合规风险识别预警机制、合规风险应对、合规审查机制、违规问责/容错免责、合规评估与改进等方面的规范管理，促进合规管理体系有效运行。
在搭建合规管理基础模块及运行模块的基础之上，合规团队还需从考核评价、激励约束机制、信息化建设建议、合规队伍、合规培训、合规文化、合规报告等方面，协助企业建设完善合规保障模块。
仅有制度远远不足以推动企业合规管理，要让合规管理理念与意识深入人心，还需不断进行合规培训，贯穿合规管理体系建设全过程：
1.在合规管理体系建设前期，合规团队需配合企业对全体员工开展宣扬合规管理价值的培训，宣贯全员参与的合规理念，让全体员工充分认识合规管理的价值与作用，激发合规管理的自主性。2.在合规管理体系建设中期，合规团队需分阶段、分部门开展合规管理风险防控重点难点研讨会、培训会等，就合规管理阶段性成果进行说明，对员工难以理解的条款进行重点解析等。3.在合规管理体系建设后期，合规团队需对已建设的合规管理体系进行宣传与讲解，并在必要时根据企业反馈情况对合规管理体系进行适当优化。在合规项目建设完成后，定期开展合规培训，继续强化合规管理要求，提高合规管理意识。业务领域：政府及国有资产、合规内控、资本市场与证券、房地产与建设工程、企业并购重组
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