基小律观点 |私募基金管理人如何选择适格私募基金从业人员

基小律说：

基小律在协助机构进行私募基金管理人申请的过程中发现，在当前基金业协会对管理人登记审核口径趋严的形势下，申请机构是否具备适格的私募基金从业人员（仅指高管与投资团队）已成为审核员关注的核心问题，鉴于此，基小律团队赵琼律师拟结合通过的案例说明申请机构如何选择适格的私募基金从业人员，以便各位参考。

快来和基小律一起看看吧~

作者：赵琼

根据基金业协会私募基金管理人登记及私募基金产品备案月报（2019年第11期），2019年11月在AMBERS系统新注册账号的机构为180家，其中提交私募基金管理人登记申请的机构124家，申请过程中放弃登记的机构42家，办理通过机构126家，平均退回补正次数2.13次。截至2019年11月底，国浩基小律团队近半年办理通过的私募基金管理人为9家。

我们在协助机构进行私募基金管理人申请的过程中发现，在当前基金业协会对管理人登记审核口径趋严的形势下，申请机构是否具备适格的私募基金从业人员（仅指高管与投资团队）已成为审核员关注的核心问题，本文结合通过的案例说明申请机构如何选择适格的私募基金从业人员。

根据《私募投资基金管理人内部控制指引》第十一条，从事私募基金管理业务相关工作人员应具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。那么，专业胜任能力究竟包括哪些能力呢？满足什么要求才能被认定为具备专业胜任能力呢？

 

案例一

某申请私募股权投资基金管理人的机构共有7名人员，包括2名高管、5名员工。高管包括执行董事、法定代表人兼总经理以及合规风控负责人，员工包括2名投资经理及3名后台支持人员。该申请机构高管及投资团队人员情况如下：

（点击图片查看高清大图，下同）

该申请机构首次提交后经一轮反馈便通过了私募基金管理人登记，可见基金业协会认为该机构私募基金相关从业人员具备专业胜任能力。具体而言，投资团队的核心人员总经理具备五年以上投资相关从业经历，以及多个项目成功退出经历；投资经理具备一到三年的投资机构从业经历；风控负责人具备财务相关教育背景、五年财务审计工作经历及一到两年投资机构风控工作经历。此外，上述人员均可以提供工作经历及项目相关的证明文件。在此，我们建议拟申请股权类管理人机构参照此案例选任基金从业人员。

 

案例二

某申请私募证券投资基金管理人的机构共有6名人员，包括3名高管、3名员工。高管包括执行董事兼法定代表人、总经理以及风控负责人，员工包括1名投资经理、1名财务出纳、1名运营人员。

相较于股权类管理人，证券类管理人的申请要求更高、难度更大。对于基金从业人员的资质，基金业协会要求投资团队除了具备证券投资相关工作经历外，特别要求申请机构提供高管或投资人员出具近三年连续六个月以上可追溯到投资业绩的证明文件，并且该证明文件必须是由第三方机构（如托管机构）出具。这一条可谓是基金业协会审核私募证券基金管理人登记申请的杀手锏，绝大部分申请机构都因此而止步。在此，我们特别提示拟申请证券类管理人的机构首先考虑能否提供由第三方机构出具的近三年连续六个月以上可追溯到投资业绩的证明文件，进而再参照此案例选任基金从业人员。

基小律法律服务团队 

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