【20151126：（2014年12月选择）】以下非公开发行的对象，应当锁定36个月的有（ ）
A、控股股东控制的公司
B、通过本次非公开发行取得上市公司控制权的
C、境外战略投资者
D、员工持股计划
E、上市公司董事
答案：ABC
解析：非公开发行的股份，自发行结束之日起，12个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让；对于非公开发行的战略投资者，不管是境内还是境外，均应锁定36个月。
【20151127：（2013年6月）】发行公司债券，股东大会应决议的事项有（ ）
A、分期发行事项
B、募集资金用途
C、发行数量
D、发行价格
E、决定托管人
答案：BC
解析：《公司债发行试点办法》第12条：申请发行公司债券，应当由公司董事会制定方案，由股东会或股东大会对下列事项做出决议：（一）发行债券的数量；（二）向公司股东配售的安排；（三）债券期限；（四）募集资金的用途；（五）决议的有效期；（六）对董事会的授权事项；（七）其他需要明确的事项。
【20151128：（2014年12月）】以下哪些主体可以担任公司债券的受托管理人（ ）
A、保荐人
B、律师
C、银行
D、提供担保的公司
答案：ABC
解析：《公司债券发行试点办法》第24条规定：债券受托管理人由本次发行的保荐人或者其他经中国证监会认可的机构担任。为本次发行提供担保的机构不得担任本次债券发行的受托管理人。
【20151129：(2014年12月选择)】首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商不得向下列对象配售股票（ ）
A、主承销商管理的公募基金
B、持有发行人3%股份的股东
C、持有主承销商5%股份的股东
D、持有分销商5%股份的股东（不构成控股）
E、在过去6个月内和主承销商达成IPO保荐、承销意向，但没签保荐承销协议的公司
答案：BC
解析：首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商不得向下列对象配售股票：（1）发行人相关主体①发行人及其股东、实际控制人、董监高和其他员工（A）；②A’控制、共同控制、重大影响的公司（B）③B的控股股东、控股子公司和控股股东控制的其他子公司【注】A’=A-其他员工（即发行人及其股东、实际控制人、董监高）（2）主承销商相关主体①主承销商及5%以上的股东、董监高和其他员工（X）②X’控制、共同控制、重大影响的公司（Y）③Y的控股股东、控股子公司和控股股东控制的其他子公司【注】X’=X-其他员工（即主承销商及5%以上的股东、董监高）（3）承销商相关主体承销商及其控股股东、董监高和其他员工；（4）上述（1）、（2）、（3）项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹、子女的配偶、配偶的父母、子女配偶的父母；（5）过去6个月内与主承销商存在保荐、承销业务关系的（或已与主承销商签署保荐、承销业务合同或达成相关意向的）公司及其持股5%以上的股东、实际控制人、董监高。（本次修订增加的一项）（6）通过配售可能导致不当行为或不正当利益的其他自然人、法人和组织。本条第（2）、（3）项规定的禁止配售对象管理的公募基金不受前款规定的限制。
【20151130：(2013年11月选择)】下列说法正确的有（ ）
A、首次公开发行股票，可以通过发行人与主承销商自主协商直接定价方式确定发行价格
B、与发行人或主承销商有实际控制关系的询价对象的自营账户不得参与本次发行股票的询价、网下配售及网上发行
C、战略投资者可以参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12个月
D、询价对象与发行人、承销商可自主约定网下配售股票的持有期限为12个月
答案：AD
解析：A，《证券发行与承销管理办法》第4条：首次公开发行股票，可以通过向网下投资者询价的方式确定股票发行价格，也可以通过发行人与主承销商自主协商直接定价等其他合法可行的方式确定发行价格。C，第13条：战略投资者不参与网下询价，且应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。D，第9条：网下投资者可与发行人和主承销商自主约定网下配售股票的持有期限并公开披露。
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