美国SEC在2021财年征收39亿美元的罚款

美国证券交易委员会(SEC)周四表示，尽管独立行动有所增加，但它评估了2021财年与执法行动相关的罚款39亿美元，低于2020年创纪录的47亿美元。美国最高市场监管机构表示，它通过697项行动评估了14亿美元的罚款和另外24亿美元的不义之财。相比之下，2020年715起案件的罚款为10亿美元，非法所得为36亿美元。年度报告称，独立执法行动从之前的405起增加到434起，但仍低于前五年的平均水平。在2020财年，少数大型案件推动了该机构的大部分收款。报告称，美国证券交易委员会采取了一系列史无前例的行动，包括针对去中心化金融(DeFi)公司的第一起案件、针对替代数据提供商的欺诈指控以及在“暗网”上违反证券法。