11.12全球金融简报

   

美国CFTC收到的举报数量和发放的奖金数额双双回落

根据美国商品期货交易委员会(Commodity Futures Trading Commission, 简称CFTC)向国会提交的年度报告，2019财年向CFTC举报人计划提出的举报数量和CFTC发放的奖金数额均低于上一个财年创下的历史最高水平。

这份报告称，CFTC作为美国衍生品和大宗商品市场的监管部门在截至9月的2019年财年中共发放了五笔举报人奖励，总金额约为1,500万美元。而根据CFTC的数据，之前一个财年该委员会向举报者发放的五笔奖金总额达到了7,500万美元左右，创下纪录水平，其中最高的一笔达到3,000万美元。

与此同时，CFTC在2019财年收到了455条举报，比2018财年少40%，CFTC称，2018年举报数量激增，原因之一是CFTC通过举报人计划加强了人们对虚拟货币欺诈执法的认识。

CFTC一位发言人表示，2019财年举报数量减少可能是因为公众对数字货币的兴趣减弱。

根据《华尔街日报》(The Wall Street Journal)对这些数据的分析，2019年的总体举报量是2011年举报人计划启动以来的首次年度下降，但仍高于2012-2018年平均每年308条的水平。

2011年以来，CFTC累计向举报人发放了14笔奖金，总金额超过1亿美元。近年来，CFTC更多地注重推介和外展活动，努力提高人们对其举报人计划的认知度。

律师事务所Zuckerman Law举报人奖励业务主管Matthew Stock指出，CFTC定期发布公告，就各类欺诈向投资者发布预警。他说：“这些投资者警报正在帮助人们了解一些领域。”

例如，律师事务所Phillips&Cohen LLP)的举报人代理律师Erika Kelton表示，CFTC最近鼓励人们检举可疑的外国贿赂行为，以及大宗商品和衍生品市场上可能触犯反洗钱规定的行为。

根据CFTC举报人计划的规定，主动提供原始信息或对大宗商品和衍生品市场的潜在违规行为提供分析的举报人，如果他们提供的信息引发了成功的执法行动，并且罚款超过100万美元，则有权获得相当于罚金10%至30%的奖励。

   

金融高管在旷日持久的意大利银行丑闻中被判有罪

米兰一家法院上周五判定意大利银行Banca Monte dei Paschi di Siena S.p.A. (BMPS.MI,BMDPY)、德意志银行(Deutsche Bank AG, DB)和野村国际(Nomura International PLC)的13名前任和现任高管犯有多项金融罪行，这场旷日持久的诉讼大戏与这家陷入困境的意大利银行的亏损有关。

法院还下令分别没收德意志银行约6,500万欧元（合7,100万美元）和野村8,800万欧元，并对德意志银行和野村分别处以300万欧元和350万欧元罚款。

代表德意志银行前任和现任经理的一名律师Giuseppe Iannaccon称，他无法掩饰自己对这一判决的震惊，并完全相信这些经理都是无罪的。Iannaccon表示，这些被告都将对此判决提出上诉。

德意志银行一位发言人说：“我们对这一裁决感到失望。一旦裁决公布，我们将评估此项裁决的基本理由。”野村证券一位发言人表示，该行“对法院的判决感到失望。在彻底细查判决的内容后，该公司将考虑所有选项，包括上诉。在所有上诉结束前，相关处罚将不会被强制执行。”

据相关人士透露，上诉可能会将此案再延长两到三年时间。

   

伊朗发现特大型油田，储量估计达500亿桶

伊朗总统鲁哈尼(Hassan Rouhani)周日表示，该国南部发现了一个新的特大型油田。

根据英国石油公司(BP PLC)的数据，这一油田的原油储量估计为500亿桶，接近美国已探明的612亿桶的原油储量。

鲁哈尼表示：“美国必须知道伊朗是一个资源丰富的国家，尽管受到了残酷的制裁，伊朗的工人和工程师还是发现了一个新的油田。”

他称，新油田位于伊朗石油资源丰富的胡兹斯坦省(Khuzestan)。上个月伊朗还曾宣布发现大量天然气储备。

目前尚不清楚伊朗可能如何将其巨大的能源储备货币化。2018年5月以来，由于美国的制裁，伊朗石油出口从每日250万桶下降到20万桶。