作品名称 :On the Traun near the Saltworks in Bad Ischl
艺术家 : Rudolf von Alt
因新三板违规开户，又有两家券商被处罚。10月18日，东兴证券上海广灵二路营业部、华创证券上海三元桥营业部，因给投资者违规开立新三板账户，被证监会上海证监局限制半年内不能新开新三板账户，期限自2016年10月10日至2017年4月10日止。
证监会上海证监局公开信息显示，东兴证券上海广灵二路营业部被处罚，主要因为不符合规定的投资者开户。
去年5月份，东兴证券对公司投资者适当性管理工作进行自查，并向股转提交自查报告，称将自查中存在的问题进行整改。自2015年5月15日起至今年6月31日期间，上海广灵二路营业部仍然违规开立了418户新三板账户。
华创证券上海三元路营业部不仅给不合格投资者开户，还没有遵守该公司总部的规定。
在今年1月1日至3月31日期间，华创证券上海三元路营业部没有遵守规定，要求客户临柜办理开户业务，而是以客户邮寄资料的形式开设了284户新三板账户，其中275户为不合格投资者。
不仅如此，公开信息还显示，华创证券上海三元路营业部期间开设的284家账户中，211名投资者持有相同及类似社会咨询机构培训证明作为开户资料。华创证券上海三元路营业部没有对此异常现象保持合理怀疑，致使投资者适当性制度流于形式。
另外，在今年3、4月份证监会公众公司要求的自查中，华创证券上海三元路营业部也没有如实上报以上信息。
今年以来，证监会以及股转对新三板违规开户问题非常重视。
10月14日，因在开设新三板交易账户中内控执行不到位、内部控制不完善的问题，华安证券合肥滨湖广西路证券营业部被安徽证监局采取了责令改正的监督管理措施。
股转也在今年8月23日针对违规开户问题，对包括红塔证券、东莞证券在内的10家券商出具了警示函。
（作者：蔡品件）
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