约16家私募申报，私募做市进入受理和评审打分阶段

作品名称 : In the morning, Alpes Maritimes from Antibes

艺术家 :  John Russell

私募做市一直备受新三板市场关注，本月2日，是私募做市的最后申报期限。

读懂君从相关人士处获悉，所有申请机构都已准时递交材料，现在进入审核阶段。

读懂君了解到，目前申报做市的私募机构个数已逾10家，约为16家，而此前未参加私募机构做市业务试点工作部署会议的一些私募也参加了资格申报。其中，5家挂牌私募机构递交了做市申请，2家收到了全国股转系统机构业务部出具的《接收确认单》。

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 约16家私募已提交申报材料

私募做市一直在紧锣密鼓地部署。

9月12日，股转系统会同证监会、基金业协会、中国结算召开私募机构做市业务试点工作部署会议，有33家私募机构参与了部署会议。

9月14日，股转系统发布《私募机构全国股转系统做市业务试点专业评审方案》，包括4大要求、8大申请基本条件、25项评审内容和五大评审流程，要求符合条件且有意向参与试点的私募机构，在随后30个工作日内按照要求报送申请材料。

本月2日，私募做市报送评审材料环节已收官，进入受理和评审打分阶段。

读懂君获悉，申报材料的私募已超过10家，约16家。

读懂君了解到，在非挂牌私募机构中，已知的递交申请材料的有弘毅、鼎晖、盛世景、高领、鼎锋、深创投等机构。

在已挂牌私募机构中，公告了申请私募做市业务的有5家，分别是久银控股(833998.OC)、达仁资管(831639.OC)、思考投资(831896.OC)、浙商创投(834089.OC)、协和资产(833565.OC) 。而在最近7天时间里，思考投资、久银控股2家收到了全国股转系统机构业务部出具的《接收确认单》。

据相关知情人士透露，当时参与私募机构做市部署会议的33家私募，并不代表33家都参与了申报，而未能够参与会议的私募并不代表不能够申报。

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 如何开展业务，各私募看法不一

根据此前公布的评审方案，最终可以被获准参与首批私募做市的只有10家。读懂君此前在业内了解到，股转对于私募做市商要求较为严苛，大型私募机构对于私募做市业务态度较为积极，而规模较小的机构可能受限于股转系统对做市商的严格要求无法参与。

当前，各大型私募机构对于私募做市的普遍看法是有必要获得首批私募做市牌照，至于具体如何开展业务，模式并不明晰。

对于以自有资金开展做市业务，一家已参与申请的创投机构的看法是，对于为了做市而做市持保留态度，而对于挂牌前股权投资可划至做市账户，他的观点是：“第一，对于质地好的企业的股票，机构可能并不愿意来回不停地交易；第二，股转对于做市商有交易时间的要求，目前三板流动性并不好，国外流行的量化交易、高频交易不适用于三板现状，将来私募要如何开展做市业务仍然是一个问题。”

另一家知名的三板投资机构表达强烈的做市意愿后透露，私募做市必须要挂到券商的经纪业务之下与券商配合做。

还有一家来自北京的资产管理公司也递交了申请材料，表示自己进入了审核阶段：“接下来，审核模式到底是政府相关多部门联合会审还是股转系统自己审核就可以呢？我们对做市的看法是，牌照终归是一个牌照，先拿下来，对我们的品牌、影响力也是很有帮助的。但是就结合实际情况来看，做市资金必须是自有资金，申请后就得实打实地放在账户里，我感觉符合条件的私募机构之后能拿出2个亿的资金用于做市就很不错了。”

（作者：Arain）

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