作品名称 :Seaside at Honfleur (1864)
艺术家 :Claude Monet
新三板监管又加强了，这次是针对挂牌问题的“秋后算账”。
11月29日，股转系统连发6条监管公告，对2家挂牌公司及2家相关券商、2家律所采取自律监管决定。
读懂新三板发现，这6家公司和机构被处罚的原因虽然不尽相同，但都是因为挂牌问题。
国林环保（832938.OC），2015年7月28日挂牌新三板。主办券商华福证券和挂牌律所北京市海润律师事务所在推荐国林环保的挂牌文件中，未按规定对国林环保董事和高管人员超过公司法规定超过25%的限额转让其所持股份事项发表专项审核意见，要求华福证券和海润律师事务所提交书面承诺。
捷佳伟创（833708.OC），2015年10月16日挂牌新三板。股转查明，捷佳伟创在申请挂牌过程中存在信披违规事实。
2007年6月至2008年3月期间，捷佳伟创的前身捷佳有限的名义股东曹克勤、吴奇代实际股东伍波、张勇分别持有12.5%的股权；2008年3月至2010年12月，捷佳有限的名义股东李果山代实际股东蒋柳健、余仲、左国军、伍波和张勇总计持有12%的股权。但前述股权代持事项，公司在挂牌以后才补充披露出来，违反相关规定，股转要求公司及其董事长蒋柳健等相关责任主体提交书面承诺。
同时捷佳伟创的主办券商国信证券和其推荐律所北京市康达律师事务所，未能充分勤勉履行尽职调查职责，对捷佳伟创历史上是否存在股权代持的事实在挂牌前后出具相反核查意见，该罚！所以股转也要求它们提交书面承诺。
世博演艺（834191.OC），2015年11月18日挂牌新三板。世博演艺在申请挂牌过程中也存在信批违规事实。
世博演艺以2015年4月30日为股改和申报基准日，7月23日完成股改取得股份公司营业执照，随后申报至股转，并于2015年10月16日取得同意挂牌的函。公司在2015年5月4日至2015年12月9日期间，利用闲余资金800万元投资股票，但公司未对该事项进行单独信批。违反相关规定，故股转要求世博演艺及其董事长刘卫东、信批负责人梁丽敏提交书面承诺。
信批违规、使用募资违规、资金占用、违规开户、公司治理问题等历来都是股转监管的重点，也是众多三板公司遭股转处罚的原因。
这次股转系统又连发6条监管公告，对挂牌公司、券商及律所因公司在申请挂牌过程中存在的问题进行处罚，表现出对违规的零容忍。
作者/武亚玲
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