在对信披、挂牌进行严格监管之后，股转又将监管的触角伸向了券商做市业务。
今日，股转系统对华龙证券、信达证券、中投证券三家券商实施自律监管措施，原因均为在为公司提供做市报价服务时违规。
2017年1月9日，中投证券在为东信车模（838680.OC）做市时，以大幅偏离最近成交价的价格申报并成交，造成当日收盘价出现明显异常，股价涨幅高达55.85%，这次异常报价导致次日东信车模其他做市商正常报价时大规模触发异常报价预警。
同日，信达证券在为金大股份（831003.OC）提供做市报价时，同样以大幅偏离最近成交价的价格申报并成交，导致该股股价盘中出现巨幅波动。此前，金大股份股价一直在1元以下，由于做市商异常报价，导致1月9日出现9.93元的成交。
对中投证券和信达证券，股转系统分别处以提交书面承诺和出具警示函的自律监管措施。
而华龙证券的情况有些复杂。华龙证券是华龙期货（834303.OC）的第一大股东和控股股东，并且为其提供做市业务，并未实现业务的有效隔离，存在明显的利益冲突。并且在做市期间，华龙证券使用自营账户持有华龙期货的股票，这也违反了相关规定。根据股转系统的业务规则，主办券商应该实现做市业务的有效隔离，防范内幕交易，避免利益冲突。
股转系统对华龙证券的处罚是，请合规部门负责人和做市部门负责人“喝茶”，接受批评教育。
2016年是新三板的监管元年，各种监管措施不断出台，初步形成了券商评价体系，从公司信披到挂牌过程，股转开始一步一步排查。此次对三家券商做市业务违规的监管意味着，也许从2017年开始，股转将逐渐实现对新三板的全面监管。
文 | 李晨风
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