股转告诉你谁是三板好券商！中信建投、中信、申万等19家券商进“一档”

2018年度主办券商执业质量评价结果出炉了！

中信建投、中信证券、申万宏源、招商证券、广州证券分列前五名。

同时，股转公司根据“综合点值、扣点原则和加点原则以及其他分档原则”将主办券商分为四挡。

2018年度，共有19家券商入选一档，分别是：

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中信建投、中信等19家券商位列第一梯队

根据《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价办法》（以下简称“《评价办法》”），股转公司对2018年度主办券商执业质量情况进行了评价，并根据评价点值确定了主办券商分档结果。

年度评价期为上一年度5月1日至本年度4月30日，与证监会对证券公司分类评价的周期保持一致。

每年8月31日前，股转公司将会按照综合点值、扣点原则和加点原则确定主办券商上年的评价点值，将主办券商分为四挡。

除一档的19家主办券商之外，这次被划分到二档的主办券商有39家，三档主办券商19家，四档主办券商20家。

股转公司表示，2018年度点值排名前20%（含）的主办券商，其中17家有市场贡献加点，主要为业务规模较大且执业质量相对较好的主办券商。

同时，读懂君发现，一档券商变化较大，11家券商2017年未在一档之列，九州证券、东莞证券、江海证券及国都证券去年评级为三档，今年晋升为一档。

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这些因素影响主办券商的分档

根据《评价办法》，股转公司对主办券商执业质量的评价内容包括三个方面。

一是综合点值，主要是券商开展推荐挂牌、挂牌后督导、交易管理及综合管理这四类基础业务的运作情况打分。

这是最为主要的评价依据，在现如今挂牌业务成为非主流业务的情况下，挂牌后督导、交易管理是主办券商最容易犯错的两类业务，想拿个好成绩的话，这两类业务显然要注意了。

二是扣点事项，包括主办券商被采取自律监管措施及纪律处分，因新三板业务被证监会采取行政监管措施及行政处罚情况。

三是加点事项，包括主办券商对市场的贡献、持续合规及股转公司认定的其他加点情形。

按照每个月的评测结果来看，头部券商的综合分数较为接近，因此，加点项往往成为决定排名的重要因素，这一点主办券商们可要把握住了。比如评价期间每推荐1家贫困地区企业挂牌可以加0.5点；定期报告披露督导业务情况名列行业前5名的，就可以加1.5点。

市场冷清，有些券商觉得多干活反而会多出错，索性不干了，这样将会被直接定档。

根据股转公司的规定，若出现以下三种情况之一，将会以认定结果和评价点值分档结果孰低的原则确定档位：

评价期末没有已推荐挂牌公司或正在推荐挂牌公司，且评价期内没有对任一家挂牌公司进行做市的，直接认定为三档。当下，很多券商都在缩紧挂牌业务，这一点尤其需要注意；
在评价期内因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或者受到刑事处罚的，认定为四档；
在评价期内被采取责令停业整顿、被采取临时接管监管措施的，直接认定为四档。

而且评测结果出来后，也不是万事大吉。如果在接下来的一年内主办券商犯错误，也有可能会被降档的。

根据规定，主办券商年评结果公布后一年内出现以下两种情形将会被调整档位：

自上述情形出现之日起按以上原则调档，但年中券商的档位调整不影响当年度的年评结果。

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评测结果影响差异化安排，还会报送证监会

各位主办券商对股转的评价可要引起高度重视呀，因为测评结果对券商影响可不算小。

根据评测细则，年度评价结果将报送证监会，同时抄报证监会各派出机构，供监管机构在证券公司日常监管中参考使用。也就是说，你在新三板表现如何，证监会爸爸可是都看在眼里的。

而股转公司也将根据分档结果对主办券商在各项业务方面实施差异化制度安排，主要体现在以下三个方面:

说了这么多，问题来了，你心目中新三板最好的券商是哪家呢？

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