如何撰写索赔报告？

【工程索赔的依据 】

承包商工程索赔是工程承包当事人，在工程建设过程中，为维护自身利益，依据工程合同和法律法规，索取非自身责任遭受的经济损失并要求业主给予补偿的一种正当行为。承包商在工程承包施工中的成功索赔基于多种因素，而索赔依据的提供是索赔成功的最基本因素。但是，引起索赔的因素千变万化，涉及的索赔依据也是多种多样的。为了确保索赔的成功，承包商必须充分了解业主对索赔依据的要求和处理习惯，按照实事求是的原则，认真做好取证工作，使索赔依据具有很强的说服力，承包商还必须建立健全必要的索赔业务管理制度，保存完整的工程技术资料，这是索赔取证工作的首要环节，也是搞好工程索赔的基础。承包商应指定专人负责工程索赔资料的收集与保管。

工程索赔依据有下列几个方面：

1、各种图文资料

招标文件、施工合同文本及附件，其他签约资料(如备忘录．修正案等），经认可的工程施工组织设计、专项施工方案，各种工程图纸、技术规范等。这些索赔的依据可在索赔报告中直接引用。

a）工程合同

工程合同是当事人双方签订的经济契约，是具有法律效力的经济文件，它是承包商获取索赔的主要依据。任何工程索赔的提出，都必须按照工程合同中所规定的条款内容作为依据。熟悉和合理利用合同条款并作为索赔依据，就等于明确了索赔的努力方向，并有可能从中挖掘和寻找到索赔依据。因此，承包商必须全面熟悉工程合同的条款内容，严格履行合同条款的规定，切实加强工程合同的管理。

b）施工图纸

施工图纸是施工的主要依据。因设计问题或业主需求的改变，对施工图纸的修改是经常发生的。按照图纸修改规定的要求，业主或设计师会将修改意见及签订日期标明，修改后的图纸资料就是寻找工程索赔相当重要的依据。

c）工程量清单

工程量清单是拟建工程项目的实物数量指标(即工程量指标），建设工程项目的施工就是以这些实物数量为中心而展开的。但是，任何一个建设工程，工程量清单与施工图纸实物量都有可能存在着差异。而且，在实际施工过程中，由于施工条件与环境变化等多方面因素的改变，原工程量清单所估算的数量也可能会有一些变动。

d）技术规范

建筑技术规范是国家统一制定的建筑法规，任何施工单位和个人都必须严格遵照执行，它也是一种极其重要的索赔依据。就建筑施工技术规范本身而言，双方不存在什么争议，但是，施工中是否严格按照技术规范要求组织实施，确认的施工方法是否与技术规范一致，特别是业主有没有超越技术规范规定的要求等，这些问题都可以寻找索赔。而且，在建筑技术规范的解释中，可以找到与工程索赔有关条款的规定。

e）国家有关法律、法令、政策文件，官方的物价指数、工资指数，各种会计核算资料，材料的采购、订货、运输、进场、使用方面的凭据。

f）气象资料、工程检查验收报告和各种技术鉴定报告工程中送停电、送停水、道路开通和封闭的记录和证明。

2、各种业务记录

a）定期与业主代表的谈话记录资料。业主代表(主要是驻工地的代表）对合同和工程实际情况掌握的第一手资料，与他们交谈的目的是摸清施工中可能发生的意外情况，以便做到事前心中有数，一旦发生进度延误，承包商即可提出延误原因，且说明原因是业主造成的。

b）会议记录。业主与承包商、承包商与分包商之间定期或临时召开现场会议，讨论工程情况的会议记录，从记录中可以查阅业主签发工程变动通知的背景和签发通知的日期，也能查阅在施工中最早发现某一重大情况的确切时间。应注意的是：会谈纪录只有经过各方签署后才可作为索赔的依据。

c）来往信函。有关工程的来往信函必须全部保存妥当，直到合同全部履行完毕，所有索赔均获解决为止。这些信函内容一般反映工程进展情况，以及出现的各种需要解决或者需要双方解决的问题，与工程有关的当事人等。这些信函的签发日期对计算工程延误时间具有很大参考价值。

d）施工备忘录。施工中发生影响工期或工程资金的所有重大事情，均应写入备忘录存档，备忘录应按年、月、日顺序编写，以便查阅。

e）工程照片。指在工程的每个阶段拍摄的，特别是对关键部位所拍的照片将作为工程施工情况的记录和证据。所有工程照片都要标明工程名称和拍摄日期。除了标书上规定需要定期拍摄的工程照片外，承包商自己也应经常注意拍摄工程照片。保存完整的工程照片能有效地显示工程进度，以便作为索赔时的证据。

f）记工及考勤记录。记工卡是国外施工中工长通常做的一项工作，应由业主的工地监督人员签字认可。正确地运用记工卡是承包商建立成本核算最可靠的方法。当业主改变工程时，必然会相应地引起原计划作业程序、工时消耗和材料费用的改变，承包商必须按照一定的编号系统，用记工卡详细记下这段工程的工程量和实际费用。所有这些数据资料，都应整理、记录、存入同一工程档案内，立案备查。

3、工程进度记录

进度计划和具体的进度以及项目现场的有关文件。进度计划和具体的进度安排和现场有关文件是变更索赔的重要证据。

a）各种施工进度表。开工前和施工中编制的所有工程进度表，都应妥善保存。业主代表和分包商编制的进度表亦应收集入档。

b）施工日志。这是业主驻工地工程师或监理人员、承包商都必须按日填写的工作记录。业主的责任是检查工程质量、工程进度，提供关于气候、施工人数、设备使用和部分工程局部竣工情况；承包商也应对上述情况做详尽的业务记录，以便用它来调整、平衡或纠正业主作为正式文件所提出的各项资料和数据。

c）进度日记。它是项目经理应当保存的一份准确无误的记录资料，用简明扼要的文字记录每天工作进度情况，例行公事和发生的异常事件。其中，还应包括有业主代表参加的所有工程会议，以及与分包商、材料商召开的会议。工程进展情况记录应尽可能详实，以备检查和发出函件的依据。对于工地的气候条件、工作条件、设备性能和运转情况也要简明记载。如有可能，应由项目工程师、质量控制、劳工关系代表等复核进度日记，以保证记录的质量和完整。

d）工程检查和验收报告。由驻地工程师签证的工程检查和验收报告，反映某一单项工程在某一特定阶段竣工的时间和验收日期。有效地利用这些资料是办理索赔的依据。

e）施工用料及设备的报表。

4、工程会计资料

承包商应建立一套科学、完整的会计制度，加强财务管理，及时提供有价值的成本资料，没有完整的工程会计资料，就无法有效地提出索赔。

需要收集、保存的工程会计资料包括记工卡、工资表、工人福利协议、经会计师核证的薪水报告单、购料定单、收讫发票、收款票据、设备使用单、总分类账、财务信件、经会计师核证的财务决算表、工程预算、工程成本报告书等。以便及时发现索赔的机会，准确地计算索赔的款额，争取合理的资金回收。

索赔要有证据，证据是索赔报告的重要组成部分，证据不足或没有证据，索赔就不可能成立。施工索赔是利用经济杠杆进行项目管理的有效手段，处理索赔问题水平的高低，反映了对项目管理水平的高低。

【索赔的证据】

证据，作为索赔文件的一部分，关系到索赔的成败，证据不足或没有证据，索赔是不成立的。

1、索赔证据的基本要求。索赔证据的基本要求包括：真实性：全面性；法律证明效力；及时性。

2、证据的种类。 证据的种类包括：

①招标文件、合同文本及附件；

②来往文件、签证及更改通知等；

③各种会谈纪要；

④施工进度计划和实际施工进度表；

⑤施工现场工程文件；

⑥工程照片；

⑦气象报告；

⑧工地交接班记录；

⑨建筑材料和设备采购、订货运输使用记录等；

⑩市场行情记录；

⑪各种会计核算资料；

⑫国家法律、法令、政策文件等。

【如何撰写工程索赔报告？】

１、索赔报告的内容。索赔报告的具体内容，随该索赔事件的性质和特点而有所不同。但从报告的必要内容与文字结构方面而论，一个完整的索赔报告应包括以下四个部分。

①总论部分。一般包括以下内容；序言；索赔事项概述；具体索赔要求索赔报告编写及审核人员名单。

文中首先应概要地论述索赔事件的发生日期与过程；施工单位为该索赔事件所付出的努力和附加开支；施工单位的具体索赔要求。在总论部分这末，附上索赔报告编写组主要人员及审核人员的名单，注明有关人员的职称、职务及施工经验，以表示该索赔报告的严肃性和权威性。总论部分的阐述要简明扼要，说明问题。

②根据部分。本部分主要是说明自己具有的索赔权利，这是索赔能否成立的关键。根据部分的内容主要来自该工程项目的合同文件，并参照有关法律规定。该部分中施工单位应引用合同中的具体条款，说明自己理应获得经济补偿或工期延长。

根据部分的篇幅可能很大，其具体内容随各个索赔事件的特点而不同。一般地说，根据部分应包括以下内容：索赔事件的发生情况；已递交索赔意向书的情况；索赔事件的处理过程；索赔要求的合同根据；所附的证据资料。

在写法结构上，按照索赔事件发生、发展、处理和最终解决的过程编写，并明确全文引用有关的合同条款，使建设单位和监理工程师能历史地、逻辑地了解索赔事件的始末，并充分认识该项索赔的合理性和合法性。

③计算部分。索赔计算的目的，是以具体的计算方法和计算过程，说明自己应得经济补偿的款额或延长时间。如果说根据部分的任务是解决索赔能否成立，则计算部分的任务就是决定应得到多少索赔款额和工期。前者是定性的后者是定量的。

在款额计算部分，施工单位必须阐明下列问题：

Ａ、索赔款的要求总额；

Ｂ、各项索赔款的计算，如额外开支的从工费、材料费、管理费和所失利润；

Ｃ、指明各项开支的计算依据及证据资料，施工单位应注意采用合适的计价方法。至于采用哪一种计价法，应根据索赔事件的特点及自己所掌握的证据因事而异。

④证据部分，证据部分包括该索赔事件所涉及的一切证据资料，以及对这些证据的说明，证据是索赔报告的重要组成部分，没有翔实可靠的证据，索赔是不能成功的。

索赔证据资料的范围很广，它可能包括工程项目施工过程中所涉及的有关政治，经济、技术、财务资料，具体可进行如下分类：

Ａ、政治经济资料：重大新闻报道记忆录如罢工、动乱、地震以及其他重大灾害等；重要经济政策文件，如税收决定、海关规定、外币汇率变化、工资调整等；政府官员和工程主管部门领导视察工地时的讲话记录；权威机构发布的天气和气温预报，尤其是异常天气的报告等。

Ｂ、施工现场记录报表及来往函件：监理工程师的指令；与建设单位或监理工程师的来往函件和电话记录；现场施工日志；每日出勤的工人和设备报表；完工验收记录；施工事故详细记录；施工会议记录；施工材料使用记录本；施工质量检查记录；施工进度实况记录；施工图纸收发记录；工地风、雨、温度、湿度记录；索赔事件的详细记录本或摄像；施工效率降低的记录等。

Ｃ、工程项目财务报表：施工进度月报表及收款录；索赔款月报表及收款记录；工人劳动计时卡及工资历表；材料、设备及配件采购单；付款收据；收款单据；工程款及索赔款迟付记录；迟付款利息报表；向分包商付款记录；现金流动计划报表；会计日报表；会计总帐；财务报告；会计来往信件及文件；通用货币汇率变化等。

在引用证据时。要注意该证据的效力或可信程度。为此，对重要的证据资料最好附以文字证明或确认件。例如，对一个重要的电话内容，仅附上自己的记录本是不够的，最好附上经过双方签字确认的电话记录；或附上发给对方要求确认该电话记录的函件，即使对方未给复函，亦可说明责任在对方，因为对方未复函确认或修改，按惯例应理解为他已默认。

２、编写索赔报告的一般要求。索赔报告是具有法律效力的正规的书面文件夹。对重大的索赔，最好在律师或索赔　专家的指导下下行。编写索赔报告的一般在求有以下几方面。

①索赔事件应该真实。索赔报告中所提出的干扰事件，必须有可靠的证据不证明。对索赔事件的叙述，必须明确、肯定。不包含任何估计的猜测。

②责任分析应清楚、准确、有根据。索赔报告应仔细分析事件的责任，明确指出索赔所依据的合同条款或法律条文，且说明施工单位的索赔是完全按照合同规定程序进行的。

③充分论证事件造成施工单位的实际损失。索赔的原则是赔偿由事件引起的施工单位所遭受的实际损失，所以索赔报告中应强调由于事件影响，使施工单位在实施工程中所受到干扰的严重程度，以致工期拖延，费用增加；并充分论证事件影响实际损失之间的直接因果关系，报告中还应说明施工单位为了避免的减轻事件影响和损失已尽了最大的努力，采取了所能采用的措施。

④索赔计算必须合理、正确。要采用合理的计算方法的数据，正确地计算出应取得的经济补偿款额或工期延长。计算中应力求避免漏项或重复，不出现计算上的错误。

⑤文字要精炼、条理要清楚、语气要中肯。索赔报告必须简洁明了、条理清楚、结论明确、有逻辑性。索赔证据和索赔值的计算应详细和清晰，没有差错而又不显繁琐。语气措辞应中肯，在论述事件的责任及索赔根据时，所用词语要肯定，忌用＂大概＂、＂一定程度＂＂可能＂等词汇；索赔理由须简洁明了、条理清楚、结论明确、有逻辑性。

【项目索赔报告（范文）】

题目：现场施工中遇岩石所产生的费用和工期增加

事件　现场施工遇到更多的坚硬岩石，开挖工作变得更加困难，因此造成实际生产率比原计划低得多，经测算影响工期３个月。由于施工速度减慢，使得部分施工任务拖到雨季进行，按一般公认标准推算，又影响工期２个月。

理由　由于合同中（这个不应该是合同吧，应该是设计中）未标明施工中会遇到岩石，而在施工中遇到岩石，导致施工进度缓慢费用增加。

影响增加费用ＸＸＸＸＸ元，工期延长４个月（狠点就说５个月）。

结论　：根据施工合同ＸＸＸ条规定，由于合同中未标明施工中会遇到岩石，而在施工中遇到岩石的原因，我方要求索赔金额ＸＸＸ元、工期ＸＸＸＸ天。

成本增加　ＸＸＸＸ元。

工期拖延　（应该写多少天）。

单位：ＸＸＸＸ

主送：

（监理方盖章）。

抄送：（工程方盖章）。

【工程索赔的程序】

（１）索赔事件发生后２８日内，向监理工程师发出索赔意向通知。

（２）发出索赔意向通知后的２８日内，向监理工程师提交补偿经济损失和（或）延长工期的索赔报告及有关资料。

（３）监理工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后，于２８日内给予答复。

（４）监理工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后，２８日内未予答复或未对承包人作进一步要求，视为该项索赔已经认可。

（５）当该索赔事件持续进行时，承包人应当阶段性向监理工程师发出索赔意向通知。在索赔事件终了后２８日内，向监理工程师提供索赔的有关资料和最终索赔报告。

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