自科基金立项篇: 胸有成竹, 运筹帷幄

交流学术，偶尔风月

本篇简述科研工作的第四个重要环节——立项。若在前三个环节中已有了很好的铺垫，立项成功犹如瓜熟蒂落，水到渠成。文中主要讨论指导性课题（即纵向课题）的立项，内容包括：立项的准备，立项与选题、调研的关系；立项三要素：选题精当，标新立异，基础扎实；立项标书的撰写要点；国家自然科学基金项目简介。

希望讲述的内容对青年朋友们有实际帮助，特别是有助于基金项目的申请: 在选题、创新、基础方面已经相当不错的情况下，标书的撰写就成了关键，应注意积累相关技巧。

另请关注今日第三条：2017年度国家自然科学基金资助项目资金管理政策新变化

往期回顾：

工善其事，必利其器 | 夯实基础，厚积薄发 |

立足前沿，精心谋划 | 广闻博览，统揽全局 |

大纲

一、引言

二、立项的准备

三、标书的撰写

四、国家自然科学基金简介

五、结束语

第5讲胸有成竹运筹帷幄（立项篇）

一、引言

立项对开展课题研究的重要性自不待言。项目申请获准，标明申请者的研究能力获得一定的认可，也可为课题研究的展开赢得必要的经济基础和发展空间。

对于初涉科研的人来说，为了做好科研立项应有如下认识：

——应尽早学习立项。最好从学生时代就开始，其中，为学位论文撰写开题报告就是一个很好的学习机会。仔细想想，开题报告的内容与课题标书非常相近，其中包含了标书的几乎所有要素：立项依据，研究目标，研究方案，关键问题，创新内容，研究计划等等。因此，做研究生时，就应非常重视写开题报告这一环节。同时，应十分注意导师和前辈在申请课题方面的实践，勤于观摩，暗中记住有关技巧，若有机会直接参与导师申请课题的部分实践，更是求之不得的了。多年来笔者审读了不少年轻人的各类基金申请书，发现：出身于名校名专业或得到过名师指点的年轻人的申请书一般水平较高，可能与在研究生阶段接受的训练和熏陶有关。

——努力争取承接各类课题的机会。在“选题篇”中我们讲过，课题可分成指令性课题、指导性课题、委托型课题和自选课题四类。研究者应人自为战，看准机会，主动立项，对于已见之于指南的，要尽力争取；对未见于指南的，可自行预研，建议立项；对于个人感兴趣而又不想纳入计划范围的，可积极自选课题。笔者见过擅长于自选课题的教授，日子过得很滋润。总而言之，经耕耘必有收获，是金子就会发光，立项要不拘一格。

——应特别重视立项的创意和基础。审时度势，立意创新，夯实基础是关键，借此可取得申报课题的胜算。

——特别重视标书的撰写。在选题、创新、基础方面已经相当不错的情况下，标书的撰写就成了关键，应注意积累相关技巧。我们无法左右立项竞争的局面，目前尚存在的有些弊端的改变需要时间，应立足现有条件，把申报工作做好。

概括地说，课题立项的要领如下：

必须周密准备（充分调研）
必须审时度势（选题精当）
必须标新立异（立足创新）
必须厚积薄发（基础扎实）
必须量力而行（目标适当）

下一节对此稍作展开。

二、立项的准备

拟议“八问”

在拟议申报一个科研项目时，不妨对自己提出如下八个问题：

研究什么课题？（选题）
为什么研究此课题？（必要性）
课题的创新点何在？（先进性）
选用什么样的方法和技术路线？（方案）
是否有足够的条件完成所申报的课题？（研究条件）
是否有扎实的基础？（研究基础）
拟定的课题有怎样的目标和效益？（预期目标）
能否形成完整的建议书？（标书表述）

如果所给的答案尽管还比较粗疏，但都是正面的、可操作的，就可以厉兵秣马，枕戈待旦了。

准备“八要”

接下来就要做务实的准备工作了，笔者经常强调，这种准备应该是长期性的，而不是在项目申报临近时才做。具体说来，应做如下八个方面的准备工作：

1)要充分读书（浏览主要文献）；

2)要走访专家（把握研究方向）；

3)要出席会议（了解周围动态）；

4)要组织队伍（找到主要伙伴）；

5)要预先研究（试做初步工作）；

6)要预定方案（确定技术路线）；

7)要预估困难（抓住主要难点）；

8)要先写综述（做好舆论准备）。

这里只对第三、第八项做一点补充说明。在“调研篇”里对参加学术会议在调研环节中的重要性阐释得不够充分。实际上，我们看到的各类文献所报道的工作已是几年前的事情（作者从着手工作到发表再到论文进入你的视野需要一个过程），因此成果的“鲜活”程度远不如在学术会议中所呈现的。参加会议不仅可以见到作者“大活人”，可以了解他们的新思路、新见解，通过讨论还可了解他们的未来打算，因此可以掌握更多更新的信息。另外，还可以让你的国内外同行认识你，知道你的工作。关于第八项，在进行了一定时间的调研之后，积累了一定的素材，可动手写综述。从学术水平角度来看，因为大规模的工作尚未进行，水平不可能很高，一般达不到可发表的水准，然而，如果有小型学术会议，如学术沙龙、workshop或本单位的seminar，不妨拿出来“晒一晒”，有可能得到同行指点，起集思广益的作用。

选题“十问”

做了较为细致的调研、分析之后，就可以对自己的选题提出如下十个问题：

(1)你选的研究课题是否处于当今学科发展前沿领域？

(2)该选题对社会发展、学科进展有何裨益？

(3)该方向每年发表论文、专著总量约为多少？

(4)国内的有关权威人士何在？有何成果？见解如何？

(5)该方向国内外有多少人在做？著名课题组何在？

(6)该课题已有多少主要成果？

(7)该课题有何关键问题急待解决？研究热点何在？

(8)你对该课题是否极有兴趣？

(9)你是否有能力和潜质去完成所选课题？

(10)该课题能否在五至十年内成为你的主攻方向？

前三个问题涉及选题的前沿性、先进性；中间四个问题标明对国内外研究动态的熟知程度；后三个问题涉及选题的可行性和前瞻性。这些问题都搞清楚了，而且答案是积极的，所申请的项目就如同“已放入锅中待煮的饭”了，而标书中的“立项依据”也就成了“囊中物”。

创新“六议”

我们已反复强调过，立项成功的关键之一是标新立异，立足创新，因此，在申请项目的准备阶段，对项目的创新性就应有清醒的认识，具体来说，认清如下各点：

1.创新是立项成功的关键；

2.创新要立足于充分的内查外调；

3.创新要有必要的基础（自身的知识积累）；

4.创新要求真务实，不能假、大、空；

5.创新的目标要具体可行，不可太大，也不能太小；

6.创新的要点应简洁明了——思路（概念）创新、方法（技术）创新、结果创新。

这里只对最后一点做一些发挥。在我审读过的不少标书中，对项目创新的描述不够理想，主要毛病是缺少必要的凝练，大多重复立项依据或研究内容的描述，创新点并非一目了然，最好按上述思路创新、方法创新、结果创新的框架梳理一下，用不同于已写过的语言、方式另起炉灶，给予简约的叙述，力求言简意赅，重点突出。

方案“六忌”

在准备阶段对研究方案就应该仔细考量，务求目标适中，方案具体，路线可行，透出新意，注意如下“六忌”：

1）目标过大；

2）提法抽象；

3）措施含糊；

4）路线混乱；

5）方法陈旧；

6）表述琐碎。

这些都是标书中常见的问题。这里只说说2、3、6点。研究方案和技术路线应该具体入微，例如，理论分析或数值分析要给出具体理论或方法；实验研究要讲明仪器设备和具体技术，不能笼统地说：“通过解析处理”、“采用数值模拟方法”、“通过实验室实验”等等；另外，一些科研的常规方法或手段，例如，文献调研，组织讨论班之类也不必提及。有些申请人把未来的研究过程讲得过于繁琐，长篇引述公式图表，似乎也无必要。

三、标书的撰写

本节讲述标书的撰写技巧，一般来说，有如下八个要点：

撰写标书八要点

1、实事求是、求真务实；

2、简洁明了、重点突出；

3、抓住关键、充分展开；

4、言之有物、引人入胜；

5、措辞恰当、涵义清晰；

6、充满自信、适当谦逊；

7、个性鲜明、少用套话；

8、字体恰当、印制精良。

下面集中叙述撰写标书的六个“招数”。

撰写标书“六招”

1）言简意赅地写好立项依据。从实际和理论角度阐明本项目意向、立题意义、国内外动态、总体思路、预期产生的效果。第一小段（100－200字）为“项目眼”，相当于新闻报道中的“新闻眼”（新闻导语），概括点明上述各项，下面再展开；所述的国内外研究动态必须正确、具体；立项意义要强调迫切性、可用性，但不宜夸大；引用足够的参考文献（30～50篇），注意引述国内外的最新相关文献。

2）鲜明生动地写好研究内容。突出地罗列申请的特色和创新点（即与众不同之处）及技术路线。课题申请特别重视创新，强调做国内外前人没做过的工作，即，有前沿性和开创性的工作；叙述内容时应避开艰涩深奥的术语堆砌；技术路线要具有可信性和可行性，切忌过分抽象；要用心铺叙拟解决的关键问题，强调独特性；所述各项内容必须翔实，形式上尽可能做到图文并茂。

3）实事求是地写好研究基础。说明：自身素质和经历、何时开始关心注意该课题、有何高师指点、已获何种成绩（列出本人论文总篇数及与申请有关的篇数和篇名，别列出不相干的论文），突出你的种种优势，使人相信此类项目非你莫属，由你来做最合适；但也要避免列出本人太多的成果，不然有人要说，你都已经做完了，干吗还来申请？

4）画龙点睛地写好标书摘要。概述研究目的、所研究的主要问题、主要方法、预期成果、对社会经济发展和学科发展的作用。用足规定字数，可与上述“项目眼”适当重复（最好用不同的语言），使人看了摘要后，立即产生深刻印象。通常最后才写摘要。

5）恰如其分地表述申请内容。既不过于张狂，也不必过于谦恭。尽量做到叙述生动、具体，切忌罗嗦、重复；要有一种平常的申请心态，切莫急于求成，要做到不达目标，决不罢休。这样，你就不会夸大事实、急于表现，也不会过分谦让、底气不足、畏缩不前；允许自己申请失败一两次，失败了总结经验，来年再杀“回马枪”。

6）尽可能做到形式清新夺人眼球。忌用蝇头小字，建议用小四号楷体或仿宋体；充分利用小标题，忌用过长的自然段；经常分点叙述；适当运用框图和插图；适当调整叙述次序；各部分详略有致；努力避免大段重复；用数据事实说话。

上面仅提供一般的招数，申请人应按实际需要，灵活掌握相关技巧，若有可能，具体地学习他人的先进经验，科学网上常有人晒自己的标书，为大家提供了很好的学习机会，课细致地琢磨别人的长处，因为他山之石可以攻玉。

四、国家自然科学基金简介

下面简述在我国学人申请项目时最为关注的国家自然科学基金的情况，希望大家对此有一个总体了解，在项目申请时做到心中有数。

关于科学基金制度

科学基金制度：无偿资助基础研究和应用基础研究的手段；促进科学发展的机制；配置科研资源的方式；

科学基金制度的优点：公开申请，公平竞争，公正合理，灵活机动；

现有著名的基金组织：NSF、ISF（美）；RFBR（俄）；NSFC、RGC（中）

关于中国国家自然科学基金委员会（NSFC）

成立时间：1986年

宗旨：采用国际上通用的科学基金制，对科技资源进行分配和管理。资助具有良好研究条件与研究实力的高等学校和科研机构的研究人员开展创新性基础研究。

运行机制：科学民主、平等竞争、鼓励创新

工作方针：尊重科学、发扬民主、提倡竞争、促进合作、激励创新、引领未来

评审原则：依靠专家，发扬民主，择优支持，公正合理；

资助原则：控制规模，提高强度，拉开档次，鼓励创新；

评审程序：形式审查——通讯评议——会议评审——张榜公示

科学基金在国家创新体系中的定位

支持基础研究、支持自由探索、发挥向导作用（科学研究的双力驱动）：

有利于充分发挥科学家好奇心驱动的探索和创造精神，提高自主创新能力。引导科学家从事国家需求的重大基础科学问题研究，为经济社会发展服务。

国家自然科学基金的资助格局有三个系列，彼此相辅相成，交叉融合：体现源头创新战略的研究项目系列；体现科技人才战略的人才项目系列；体现创新环境战略的环境条件项目。下面分述之。

研究项目系列

面上项目：资助项目主体，所用经费占总经费45%以上；

重点项目：有限目标、有限规模和重点突出；

重大项目：根据国家经济、社会、科技发展的需要，重点选择具有战略意义的重大科学问题；

重大研究计划：有限目标、稳定支持、集成升华、跨越发展；

国际合作研究项目：实质性国际合作项目。

人才项目系列

国家基础科学人才培养基金：旨在积蓄后备人才；

青年科学基金：旨在稳定青年人才；

地区科学基金：旨在扶植西部地区人才；

优秀青年基金：旨在培养拔尖人才；

国家杰出青年科学基金：旨在造就拔尖人才；

创新研究群体科学基金：旨在培育创新团队；

海外及港澳学者合作研究基金：旨在吸引海外人才。

环境条件项目

科学仪器基础研究：基础研究设备装置的探索研究；

联合资助基金项目：与地方政府、中央部门、企业等共同支持有应用背景的基础研究；

国际交流类项目：承担项目科研人员的国际交流；

科普项目：旨在促进公众理解基础研究；

重点学术期刊：旨在培育国际品牌的学术期刊；

其他专项：青少年科技活动、研究生暑期学校等。

下面简介最受关注的几类项目：

重点项目

定位：着眼优先领域，兼顾学科发展，整合创新资源，孕育重点突破；

特征：指南导向，有限目标，有限规模；

资助情况：2011年批准资助 497 项；资助经费 142500 万元；平均资助率16.96%；平均资助强度约 290.37万元/项。

2012年批准资助 538 项；资助经费 156700 万元；平均资助率19.45%；平均资助强度约 291.26 万元/项。

面上项目

定位：全面均衡布局，瞄准科学前沿，促进学科发展，激励原始创新

特征：面向广大科研人员；自由选题

目标：促进学科均衡、协调和可持续地发展

资助情况：2011年批准资助 15329 项；资助经费 898941 万元；平均资助率 20.15%；平均资助强度 58.64 万元/项；

2012年批准资助 16891 项；资助经费 1248000 万元；平均资助率 19.24%；平均资助强度 73.89 万元/项。

青年科学基金项目

定位：稳定青年队伍，培育后继人才，扶持独立科研，激励创新思维；

特征：重点看发展潜力；

期限：3年；

资助情况：2011年批准资助 13146 项，资助经费 311710 万元，平均资助率24.30%，平均资助强度 23.71 万元/项。

2012年批准资助 14022 项，资助经费 337500 万元，平均资助率23.45%，平均资助强度 24.07 万元/项。

优秀青年科学基金

定位：形成青年科学基金项目与杰出青年科学基金项目之间的有效衔接，促进创新型青年人才的迅速成长；（2012年设立）；

特征：注重工作基础和创新潜力；

期限：3年；

资助规模：2012年资助400 项，资助经费40000万元，平均资助率11.15%，平均资助强度100 万元/项。

国家杰出青年科学基金

定位：支持基础研究中已有突出成绩的青年学者自主创新，促进青年科技人才成长，吸引海外人才；

特征：注重学术水平和创新潜力；

期限：4年；

资助情况：2011年批准资助 198 项，资助经费 38760 万元，平均资助率9.91%，平均资助强度 197.75 万元/项；

2012年批准资助 200 项，资助经费 38980 万元，平均资助率10.29%，平均资助强度 194.90 万元/项。

下面简介国家自然科学基金项目的评审程序。

评审程序

申请（ 3月1日－3月20日）：通过依托单位提交申请（纸质+电子）；可以提出≤3名需要回避的评审专家；
初审（ 3月20日－4月15日）：初审不通过的原因：
申请人不符合《条例》和《指南》规定条件；
申请材料不符合《指南》要求；
申请项目数量不符合限项申请规定；
申请手续不完备。
同行专家通讯评审：3-5位评审专家，评价并提出资助与否的意见。科学处一般5月25日以前完成通讯评审。科学处综合专家意见，提出资助计划130%-160%的会议评审讨论项目；
会议评审：专家评审组成员+特邀专家，≥9人；投票表决，半数以上通过建议资助；科学部一般7月30日以前完成会议评审；
批准及资助经费拔付（8月—10月）：大部分项目须由委务会讨论通过；批准的项目须填写项目资助计划书；项目经费分两次拔付。