中国证监会9日公布《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（以下简称《办法》），自2017年10月1日起施行。
南方基金督察长鲍文革表示，《办法》对公司内部提高全员合规理念、行业加强合规管控、梳理市场信心具有重要意义。也有利于公司规范运作，促进资本市场稳定健康发展。银华基金督察长杨文辉表示，《办法》对促进我国金融行业的持续稳定健康发展具有重大意义。
促进行业持续健康发展
据中国财富网了解，《办法》共5章40条，主要修订内容包括：充分了解客户信息并及时更新；确保将适当的产品、服务提供给适合的客户，不的欺诈客户；持续督促客户规范证券发行行为，动态监控客户交易活动；严格规范工作人员执业行为，督促工作人员勤勉尽责；有效管理内幕信息和未公开信息；防范利益冲突，公平对待客户；依法履行关联交易审议程序和信息披露义务，防止不正当关联交易和利益输送；审慎评估经营管理行为对市场的影响，采取有效措施防止扰乱市场秩序。
南方基金督察长鲍文革表示，上述八条通用原则也是合规工作的“八条底线”，是从合规的层面再次强调了“三公”原则，有利于公司规范运作，在业务活动中保障、维护投资者合法权益，促进资本市场稳定健康发展，树立市场信心。
作为曾参与《办法》及其配套实施细则起草过程的机构，银华基金督察长杨文辉表示，《办法》对完善整个资管行业合规体系，以及促进我国金融行业的持续稳定健康发展具有重大意义。
《办法》通过明晰董事会、监事会、高级管理人员、合规负责人等各方职责，提高合规履职保障，加大违法违规追责力度等措施，切实提升公司合规管理有效性，不断增强公司自我约束能力，促进行业持续健康发展。
合规创造价值
在金融行业，合规创造价值已经成为全球共识。
据了解，《办法》中明确董事会负责确定合规管理目标，对公司合规管理有效性承担责任；高级管理人员负责落实董事会制定的合规管理目标，对全公司的合规运营承担责任；公司各部门、分支机构、各子公司负责人对本单位的合规运营承担责任；合规负责人对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查，对公司合规运营承担监督责任。
安信证券研究中心副总经理赵湘怀表示，《办法》重点在于明晰董监高、合规负责人等各方职责，提高合规履约保障和公司风险管理能力。在金融市场混业经营化趋势的背景下，新规将进一步强化证券、基金行业的统一监管，保障监管的有效性和统一性，减少监管套利的空间。
鲍文革表示，在2008年全球金融危机之后，国外大型金融机构普遍增加了合规人员数量，提高了薪酬待遇。合规人员对公司的价值体现在帮助公司消除了多少合规风险。在当前依法、从严、全面监管的环境下，一旦机构出现违法违规情况，不仅损害投资者权益，更是会给公司带来直接、间接的经济损失以及严重的声誉损失。加强合规工作的投入，有助于经营机构防范合规风险，提升机构的经济与社会价值。
不过他也指出，目前资管行业也对合规工作看法不一，存在部分机构或人士把合规管理仅仅视作合规部门的职责的现象，鲍文革强调，合规工作不是为了限制业务发展，而是要保障和促进业务在合法合规的轨道上健康发展。
《办法》对合规管理工作进行了分层级的安排，特别是对资管机构全员合规建立了制度保障，这对公司内部提高全员合规理念、行业加强合规管控、树立市场信心具有重要意义。
杨文辉也表示，现在《办法》出台，银华基金拟对全公司员工进行培训，据此《办法》对公司的制度进行全面修改和完善，优化合规体制和机制。
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本文转自中国财富帮(ID：china-cfbond)
作者：张颖晓
新媒体编辑： 熊烨
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