11月24日，证监会召开新闻发布会，新闻发言人常德鹏发布一项内容，证监会对2宗案件作出行政处罚。其中包括：1宗内幕交易及短线交易案，1宗证券从业人员私下接受客户委托买卖证券案。
1宗内幕交易及短线交易案中，戴志坚利用新赛股份的重组内幕消息进行内幕交易，同时，还违规在限售期内卖出“伊力特”股票；
依据《证券法》第195条、第202条规定，新疆证监局决定对戴志坚内幕交易违法行为没收违法所得约4.4万元，并处以约13.2万元罚款；对戴志坚短线交易违法行为给予警告，并处以5万元罚款。
1宗证券从业人员私下接受客户委托买卖证券案中，刘江勇私下接受营业部客户委托，并使用客户证券账户进行交易。
刘江勇的上述行为违反了《证券法》第145条规定，在调查过程中刘江勇积极配合且主动赔偿损失，依据《证券法》第215条、《行政处罚法》第27条规定，四川证监局决定责令刘江勇改正，给予警告，并处以5万元罚款。
常德鹏表示，上述行为违反了证券期货法律法规，破坏了市场秩序，必须坚决予以打击。证监会将秉持依法全面从严监管原则，严厉打击各类证券期货违法违规活动，为资本市场稳定健康发展提供坚强有力的执法保障。
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