主要内容
证监会2018年立法工作计划
IPO制度和退市制度力争年内出台
2018年，证监会拟制定、修改的规章类立法项目合计32件。其中，列入“力争年内出台的重点项目”15件，包括市场最关心的IPO制度和退市制度。具体包括：
（一）制定《股权众筹试点管理办法》，修改《首次公开发行股票并上市管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》；
（二）修改《私募投资基金监督管理暂行办法》；
（三）制定《证券公司股权管理规定》《证券基金经营机构信息技术管理办法》，修改《期货公司监督管理办法》《行政许可实施程序规定》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》；
（四）制定《证券基金经营机构境外设立、收购、参股经营机构管理办法》《外商投资证券公司管理办法》，修改《证券登记结算管理办法》；
（五）制定《资本市场评论信息发布行为管理办法》，修改《关于改革完善并严格实施上市公司退市制度的若干意见》《证券期货市场诚信监督管理办法》。
其余17件规章类立法项目被列为“需要抓紧研究、择机出台的项目”。
修订《证券期货市场诚信监督管理办法》
办法将于2018年7月1日起正式实施。修订后的内容主要有七个方面：
一是扩充诚信信息主体范围和内容范围；
二是建立重大违法信息黑名单制度；
三是建立市场准入环节诚信承诺制度；
四是建立主要市场主体诚信积分管理制度；
五是建立行政许可“绿色通道”制度；
六是建立健全市场主体诚信状况查询制度；
七是强化事后监管环节诚信约束。
《证券公司投资银行类业务内部控制指引》正式发布
指引将于2018年7月1日起正式实施。主要包括四个方面：
健全业务制度体系；
统一券商投行业务内控标准；
完善券商内控架构；
强调内控有效性。
《证券公司股权管理规定》征求意见
主要内容包括三类：
一是进一步对证券公司股东进行分类管理；
二是进行穿透式核查，厘清股东背景、资金来源股权结构；
三是外部监管与内部管理相结合，对证券公司实现全过程监管；
四是严打虚假申报、虚假出资、违规融资担保等违法违规行为。
通报五宗案件
包括：
1宗超比例持股未披露及限制期内交易案，涉及上市公司“京西创业”，涉案主体共计被罚没160万元；
1宗内幕交易案，涉及上市公司“金力泰”，涉案人被罚没约70万元；
1宗编造传播虚假信息案，涉案人通过中国蛋品流通协会编造联名信，涉案人被罚没约1260万元；
1宗短线交易案，涉及上市公司“鹏欣资源”，涉案人被罚没4万元；
1宗私募基金违法违规案，涉及江苏鑫申财富控股集团，涉案主体共计被罚没6万元。
新媒体编辑：朱蕾
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