7月23日晚间,中国证券业协会将违规超配科创板的29家私募机构、涉及139只产品列入限制名单。其中,82只私募产品被限制一年,57只被限制半年。深圳市林园投资受限产品最多,共有32只;浙江九章资产紧随其后,被限23只。
据悉,这些私募产品之所以被罚,主要是因违反了《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》第十五条第十一项的规定。
在制度层面上,应如何避免违规超配的出现?
FX168财经学院副院长许亚鑫认为,限制公告非常及时,管理层在制度设计上已经考虑过可能出现的潜在风险,所以实际上在《管理细则》里面就有明确的规定:不得存在“拟申购金额超过配售对象总资产或资金规模”的13种行为。
私募基金管理私募基金产品,为了自身利益的最大化,无视配售规则,违规进行超额申购,不仅损害了其他投资者的利益,损害了基金产品投资者的利益,也有损于市场公平法治的精神。这样的处罚规定可以为市场树立起非常好的规矩。虽然科创板开创了中国资本市场的新历史,将来可能会遇到更多、更大的困难,但在制度考虑上,前期的准备还是非常周全的。
编导:衣韵潼
配音:齐方怡
后期:贾丰瑛 连宇浩
新媒体编辑:田甜
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