甘 肃xxxx 技 术 学 院 教 案
教研室主任 教师 xx
科目 《公路工程概预算》 月 日
专业
道路与桥梁
班级
课时
课型
考查
课题
工程招投标阶段造价文件的编制
教学
目的
通过讲授使学生掌握工程招标与投标的概念、分类、程序及招标、投标文件的构成和投标策略
重点
难点
及关键
1．工程招标与投标的概念（重点）
2．招标文件和投标文件的组成（重点）
3．项目招标和投标程序（重点、难点）
教学
设备
教 学 过 程 或 内 容
教法要点
第一节 工程招投标
一、相关基本概念
（1）工程招标：
公路工程招标是指公路工程建设单位就拟建公路工程的规模、等级、设计图纸、质量标准等有关文件，公开或非公开地邀请施工企业报出工程价格，在规定的日期开标，从而择优选定工程承包者的过程。
（2）标底：
就是建设单位招标时，就拟建的工程项目由自己或委托设计单位或咨询公司，依据工程内容及有关规定计算出建设这项工程所需的造价。
（3）工程投标：
就是承包单位在同意建设单位拟定的招标文件所提出的各种条件的前提下，对招标项目进行报价的过程。
（4）报价：
即标价。投标人根据标书、图纸等招标文件，进行现场踏勘后，结合自己的实际情况，考虑多种因素，计算出的承包工程的预算造价。
二、工程强制招标的范围
根据我国招标投标法的规定，在我国进行下列工程建设项目包括项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要材料、设备等的采购，必须进行招标：
（1）大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公共安全的项目；
（2）全部或部分使用国有资金投资或国家融资的项目；
（3）使用国际组织或国外政府贷款、援助资金的项目。
以上三点并不是部分具体情况均要求招标，但是达到下列情况之一的必须进行招标：
（1）施工单项合同估价在200万RMB以上的；
（2）重要设备及材料等货物的采购，单项合同估价在100万RMB以上的；
（3）勘察、设计、监理等服务的采购，单项合同估价在50万RMB以上的；
（4）单项合同低于上述标准，但项目总投资在3000万RMB以上的
三、招投标的原则
自愿、平等，公平、等价、有偿，讲求信誉，以技术管理、社会信誉开展公平竞争。
四、招标的分类及招标方式
1．工程项目招标的分类
（1）按照性质分类：
①工程项目开发招标；②工程项目监理招标；③勘察设计招标
④工程建设物资招标；⑤施工招标
（2）按照承包范围分类
①项目总承包招标 包括：
Ⅰ：工程项目实施阶段的全过程招标；
Ⅱ：工程项目全过程招标
②专项工程承包招标
2．招标方式
（1）公开招标
招标单位通过新闻媒介（报刊、广播、电视等）公开发布招标广告，凡符合条件的承包商都可以自愿参加投标，这种方式称为无限竞争性招标。
优点：a.较大的选择范围；
b.能选择出报价合理、工期较短、信誉良好的承包商。
缺点：a.审查对比量大；
b.招标费用高；
c.会出现故意压价，想排挤严格价高的投机商。
适用：工程规模较大，工期要求不紧的项目。
注意：全部使用国有资金或者国有资金占控股或主导地位的工程项目，应采用公开招标。
（2）邀请招标
又称为有限竞争性招标。由招标单位向预先选择的数目有限的承包商发出邀请信，邀请他们参加某项工程的投标竞争。
一般邀请5-10家，但不能少于3家。
优点：数目有限，中标率高，节省费用。
缺点：限制范围，不利于公平竞争。
适用：a.工程性质特殊，要求有专门经验的技术人员和熟练技术工人以及专用技术设备，只有少数承包商年胜任；
b.支付费用高，得不偿失；
c.公开招标的结果难以产生理想的中标单位；
d.工期紧和保密的要求。
五、招标程序
1．招标条件
（1）实施招标的公路工程项目应符合下列条件：
①. 初步设计和概算文件已经审批；
②．已列入国家、部门或地方基本建设计划；
③．征地拆迁工作已基本完成或落实，能保证分年度连续施工；
④．招标文件已编制完毕。
（2） 招标单位应具备的条件：
①. 具有法人资格；
②．有与招标工程相适应的经济、技术管理人员；
③．有组织编制招标文件和标底的能力；
④．有对投标人进行资格预审和评标、定标的能力。
2 招标程序
1.申请批准招标；
一般向上级主管部门申请。公路工程一般项目——省、市、自治区交通局（厅）；大中型项目——交通部。
2.成立招标工作机构；
招标领导小组：一般由省（市、县）政府领导、计委、物资、银行、交通等有关部门领导组成；负责决策、协调、行政监督、解决问题。
招标办公室（工作组）：有三种情况：①省、市的公路主管部门设专职招标机构；②委托专业咨询机构；③抽调设计、施工、监理人员组成，完成任务则解散。负责具体的招标工作任务。
3.准备招标文件；
4.发布招标广告或招标邀请函；
①．公开招标：通过报刊、广播、电视等新闻媒介。国际招标则通过联合国《发展论坛报》商业版；或者工程所在国主要报刊，如《中国日报》海外版等。
②．邀请招标：选择三家以上（含三家）施工单位发函。
5.投标单位资格预审；
6.发售招标文件；
通过资格预审的购买，按广告或邀请函中的规定进行。
7.现场踏勘与标前会议；
8.开标、评标、定标；
9.发中标通知书及拟定承包合同；
①．完成评标报告，向中标者发中标通知书、向上级主管部门报审；
②．中标通知书主要内容：标价总金额、签约的时间和地点、递交履约保函的要求等；
③．一般开标后15天内完成评标，大型项目最多不超过40天。
10.签订工程承包合同。
①．依据：招标文件、投标书及有效的补充文件和信函；
②．投标单位拒签：无权请求返回投标保证金；
招标单位拒签：双倍返回投标保证金；
③．此时提交履约保函。
六、招标文件
1．概念
招标文件：建设单位在招标前，必须把拟建的公路工程的技术条件等编成文件，供投标单位阅读和了解，这些成册的资料统称为招标文件。
2．招标文件组成
具体见中华人民共和国交通部《公路工程国内招标文件范本》。
第一卷：第1篇 投标邀请书格式
第2篇 投标须知
第3篇 合同通用条款
第4篇 合同专用条款
第二卷：第5篇 技术规范
第三卷：第6篇 投标书与投标担保格式
第7篇 工程量清单
第8篇 投标书附表格式
第9篇 合同格式
第10篇 履约担保格式
附篇 施工组织设计建议书
按其内容及作用归结为4部分内容：
1.投标书及投标书格式：含投标书，投标担保格式，履约担保格式等；
2.合同文件：含投标须知，合同条款等；
3.技术文件：技术规范、技术标准。含施工规范的有关规定，工程质量检验、评定标准，工程计量规则，工程验收办法及要求等；
4.设计文件：含设计说明书，设计文件和主要图纸，工程量清单，地质、水文勘察试验资料及特殊工程要求等。
第三节 投标报价的编制
一、 投标程序
（1） 接受信息：建立广泛的信息来源渠道：主管部门、建设单位、勘测设计单位、同行、新闻媒体等；
（2）选择投标项目：企业针对性、市场针对性；
（3）报名参加投标：此时要确定投标机构；
（4）参加资格预审：编制好申请文件并注意资格调查；
（5）购买和研究招标文件；
（6）进行现场踏勘及参加标前会议；
（7）确定投标策略；
（8）制定施工方案；
（9）合理计算标价；
（10） 调整标价，确定报价；
（11）编标，办理保函；
（12）送标、开标、询标；
（13）中标、合同谈判、签订合同。
二、投标前期工作
1．投标的组织
建立投标组织机构：
一般由公司（施工企业）的经营部门（业务部）具体负责。
①．人员组成：a.总决策人：公司经理或主管经营的副总经理担当；
b.技术决策人：总工程师或主任工程师；
c.项目经理：拟定的项目经理；
d.工作人员：预算、财务、材料、机务、工程等人员。
②．人员知识层次：管理方面、技术方面、商务金融方面、法律方面。
2．投标组织的职能
① 项目选定：
② 投标工作程序、标价计算方法与基本原则的确定；
③ 现场踏勘与调研、参加标前会议；
④ 计算标价；
⑤ 办理投标手续并投标；
⑥ 合同的谈判与签订；
⑦ 项目成本的预算；
⑧ 竞争策略的研究与选择；
⑨ 投标与各种比价资料的收集与分析；
⑩ 就标价与合同条款向项目经营班子交底。
三、现场踏勘与标前会议
1． 现场踏勘
（1）施工现场
①．沿线情况：劳动力、材料供应及道路交通运输情况；
②．借土区、取土场及土石方调运；
③．水源或水系分布；
④．地质、水文、气候情况；
⑤．当地风土人情、生活习惯；
⑥．施工平面布置。
（2）市场调查：
①．主要材料的市场价格、供应情况、运输距离、运输方式、运费情况；
②．机械设备租赁价格、维修市场情况；
③．分包商情况：价格、能力、信誉等；
④．税收；
⑤．保险；
⑥．当地的生活水平、物价水平：
⑦．类似工程造价。
（3）特殊调查：
①．业主调查；
②．对手调查；
③．招标机构调查；
2．标前会议
四、投标文件编制
1． 工程预算及工程报价文件
（1）进行施工预算
（2）完成工程报价文件
工程量清单
①．说明
②．工程细目
100章 总则 200章 路基土石方
300章 路面 400章 桥梁
500章 隧道 600章 排水及涵洞
700章 防护 800章 公路设施及预埋管线
900章 绿化及环境保护
③．计日工明细表
总则 计日工劳务单价表 计日工材料单价表
计日工施工机械单价表 计日工汇总表
④．专项暂定金额汇总表
⑤．工程量清单汇总表
⑥．单价分析表
工程项目单价构成分析表
工程项目单价组成分析表
机械台班单价分析表
说明：
在新招标文件范本中，包括：①工程量清单说明 ②工程细目
④专项暂定金额汇总表 ⑤工程量清单汇总表
在老招标文件范本中，包括：①工程量清单说明 ②工程细目
③计日工明细表 ⑤工程量清单汇总表 ⑥单价分析表
新老范本中，工程量清单汇总表的内容、格式不同。
2．施工组织设计
编制施工组织设计的原则：
①．严格按照施工程序；
②．科学安排施工顺序；
③．采用先进的施工技术和设备；
④．制定合理的施工组织方案；
⑤．保证施工的连续性；
⑥．当地的生活水平、物价水平：
⑦．确保质量，降低成本。
新范本中施工组织设计建议书：
表1：施工组织设计文字说明
①．设备人员动员周期和设备、人员、材料运到施工现场的方法
②．主要工程项目的施工方案、施工方法
③．各分项工程的施工顺序
④．确保工程质量和工期的措施
⑤．冬季和雨季施工安排
⑥．质量、安全保证体系
⑦．其它应说明的事项
表2：分项工程进度率计划（斜率图）
表3：工程管理曲线
表4：施工总平面布置
表5：主要分项工程施工工艺框图
表6：分项工程生产率和施工周期表
表7：施工总体计划表
3．投标书附表
表1 拟为承包本合同工程设立的组织机构框图
表2 拟为本合同工程任职的主要人员简历表
“主要人员”是指参加本合同工程施工的项目管理、技术等方面的负责人，包括：项目经理，项目副经理（如果有），项目技术总负责人（总工程师），质检工程师，桥梁、隧道、道路、机械、试验等专业工程师，财务负责人，计划统计负责人。
表3 拟投入本合同工程的主要施工机械表
表4 拟配备本合同工程主要的材料、测量、质检仪器设备表
表5 合同用款估算表
表6 临时用地计划表
表7 分包人表
表8 指定分包人表
表9 调价公式的近似权重系数表
表10 材料基期价格指数表
4 投标书编制及递交
五、投标中的保函
保函的概念及内容。
递交投标文件的同时要递交投标保函。
下面列举出国际工程承包过程中常见的保函：
1. 投标保函：
①．担保内容：a.在投标有效期内不撤回标书：
b.中标后签承包合同。
②．申请人：投标人（承包商）。
③．受益人：业主。
④．担保人：一般是银行。
⑤．担保金额：一般为投标价的5％。
2. 履约保函：
①．担保内容：正常履行合同。
②．申请人：承包商。
③．受益人：业主。
④．担保人：一般是银行。
⑤．担保金额：一般为合同价的10％。
3. 开工预付款保函：
①．担保内容：a.按时开工；
b.在以后的进度款中扣回。
②．申请人：承包商。
③．受益人：业主。
④．担保人：一般是银行。
⑤．担保金额：一般为开工预付款全额。
4. 材料预付款保函：
①．担保内容：a.购买合格材料；
b.在以后的进度款中扣回。
②．申请人：承包商。
③．受益人：业主。
④．担保人：一般是银行。
⑤．担保金额：一般为材料预付款全额。
5. 工程支付保函：
①．担保内容：按合同支付。
②．申请人：业主。
③．受益人：承包商。
④．担保人：一般是银行。
⑤．担保金额：一般为合同价的10％。
6. 免税工程物资使用保函：
①．担保内容：a.用到免税工程中去；
b.若不用，则补交税款。
②．申请人：承包商。
③．受益人：工程所在国政府。
④．担保人：一般是银行。
⑤．担保金额：
7. 临时进出口保函：
①．担保内容：a.工程完工运出；
b.若不运出，则补交关税。
②．申请人：承包商。
③．受益人：工程所在国政府。
④．担保人：一般是银行。
⑤．担保金额：
8. 工程维修保函：
①．担保内容：在缺陷责任期内维修缺陷。
②．申请人：承包商。
③．受益人：业主。
④．担保人：一般是银行。
⑤．担保金额：
说明：1.工程支付保函，国内一般都不会出现；
2.工程维修保函现在一般都不用，以保留金的形式实施。
六、投标报价策略
利润＝报价－成本。
报价和标底：报价一般不超过（或低于）标底10%，现在要求更高，一般高不要高过5%，低不要低于8%，否则将作为废标处理。
1. 制定正确的竞争策略：（即指导思想）
①．微利标：重在建立信誉，进入市场；
②．保本标或微亏标：市场比较紧张，本身业务严重不足，坐吃山空，或急欲打入某一市场，即非中不可；
③．中标：巩固市场，既要做，又要赚；
④．高标：项目难度大，要求高，不中没关系，中了没问题。
2. 报价策略：
①．降低预算成本策略。
发扬优势，降低成本：体现在职工队伍、技术装备、材料供应、施工技术组织、管理体制等几方面。
②．多方案报价法。
基础报价和选择报价。
③．开口升级法。
利用“活口”以后谈判加价，但选择一般都明文禁止。
④．业主、对手分析法。
业主强调哪一方面？对手实力和自己相比如何？
⑤．突然袭击法。
⑥．拼命法。不惜一切代价只求中标的手段。
但：a.适用情况：
b.实力强、信誉好。即：赔的起、不赖帐。
⑦．联合保标法。一般明文禁止，一旦发现则取消投标资格。
⑧．不平衡报价法：在保持总价大体不变的情况下，通过增加工程量清单中一些项目的单价，同时降低另外一些项目的单价，来使自己获得的效益最大。
原则：总报价大体不变，调整单价获得最大限度的利润，但要合理调整。
目的： a.赚取由于工程量改变而引起的额外收入；
b.改善工程项目的资金流动；
c.赚取由通货膨胀指数变化引起的额外收入。
具体方法：
①．能早期结账收款的项目单价可提高一些，后期完工的项目单价可适当降低；
②．经过核算工程量，预计可能增加工程量的项目单价应适当提高，而预计可能减少工程量的项目单价应适当降低；
③．图纸不明确或有错误的，估计修改后工程量要增加的项目可提高单价，工程内容说不清楚的项目单价可降低一些，这样有利于索赔；
④．对于暂定项目，实施的可能性大的单价可高些，估计不一定实施的单价可降低；
暂定工程：在招标时尚未定量或详细规定的项目。
暂定金额：业主在招标文件中明确规定了数额的一笔金额，是用于暂定工程发生时的开支而提供的备用资金。
⑤．计日工单价可略高；（含计日工劳务、计日工材料、计日工机械）
计日工：在工程实施过程中，业主有一些临时性的或新增加的项目，需要按计日或计时所使用的人工。
⑥．没有工程量只填单价的项目，其单价可提高一些；
⑦．估计今后会分包的项目，单价可报低些，自己做的可报高些；
⑧．如果处于高膨胀时期，利息率低于通货膨胀率，应提高后期完工项目单价。
本节要点：
1．工程招标与投标、标底和标的的概念。
（重点）
2．工程招标的分类。
（重点）
3．工程招标方式及各种方式的特点和适用范围。
（重点）
4．工程招标的程序及招标文件的组成。
（难点）
（此部分为附加内容）
（此部分内容采用举例教学模式）
（此部分内容采用举例教学和启发式教学模式）
（重点理解“有限”和“无限”的内在区别）
（此部分内容为附加内容，简单了结）
（采用模拟演示的教学方法）
（通过实际文件阐述）
本节说明：
本节将课本“工程量清单及其编”制合并讲解
本节要点：
1．工程投标程序
（重点）
2．投标报价策略
（重点、难点）
