在以质量风险为基础的变更管理实施思路-1中,我们谈了变更管理的步骤,及在第一步——“提议变更”时的检查清单和应用实践。今天,我们继续聊一聊变更管理的第二步。
在同意了“提议的变更”后,进入变更管理的第2步:“变更风险评估”。在这个阶段,PIC/S指南的检查清单内容包括:
风险评估的严格程度、付出程度(比如检测、验证、审核回顾等)、文件系统的程度,应与风险的程度相匹配;
风险评估充分地评估了变更的潜在风险,及变更对产品质量、安全性和有效性的益处;
风险评估充分地评估了对其它产品、过程、系统的潜在风险与益处;
风险评估对当前需要的风险控制进行了识别,并将其文件化;
用当前的产品和工艺过程知识对变更及风险进行评估,使用了充分的数据和信息(或产生了数据和信息,如适用)来支持这样的风险评估。
变更分类恰当,并基于风险的程度。
法规指南的文字,以及对法规的解读,太干巴巴了,我们来举个栗子,以便于理解:
我们在产品中发现了超过认可标准的未知杂质,经过各种调查,确定该杂质是由原料中的某个杂质带入的。而我们原来对该原料的质量标准,没有规定这个杂质的控制水平。因此,提议变更原料的质量标准(在实际的实践过程中遇到的问题,提升了我们对原来的控制策略、控制水平的认知)。
在提议变更阶段,我们提出变更原料质量标准(调查的过程和结果都是支持提出变更的依据),并且进行如下评估:
如果不变更的话,存在的风险是——以后采购的该原料,可能符合现在的放行标准要求,但是用这个原料做出来的产品,可能会导致产品不合格。
该原料仅仅用于某产品的生产,因此,如果变更的话,对其它产品、系统、过程不存在质量风险。
该起始物料的质量标准在批准的注册文件中有涉及,变更质量标准,不影响批准的注册文件中对该品种的质量要求,而是更加严格,因此不需要等官方批准后才可以变更。
在变更风险评估阶段,我们对变更的风险进行评估,比如:
变更该原料的质量标准,提高某个杂质的控制水平,是否会引起供应商的工艺变更,从而引入其它的影响(比如,原料的工艺改变、原料的晶形和稳定性的改变,原料的检验方法的改变)?
变更该原料的质量标准,原来的分析方法及其验证是否存在不适用的风险?
在风险评估的基础上,确定在变更计划和实施阶段,需要控制的风险是什么,控制风险的措施是什么。
经过以上思考和实例,对照清单,看看我们的变更管理程序中在“变更风险评估”这个阶段的要求是否存在缺失吧?再看看我们现有的变更管理实例中,在“提议变更”阶段和“变更风险评估”阶段,所做的风险评估是不是正确、合理、到位?
未完待续
联系客服