企业合规检察是一项新兴的检察业务,是检察机关服务保障法治化营商环境的创新举措。为准确理解企业合规相关法律政策,提高一线检察人员办案水平,莆田市人民检察院结合一年以来的试点实践情况,围绕企业合规“是什么”“为什么”以及“怎么办”的逻辑进路,聚焦各诉讼节点的疑难问题,提出较为完整、体系化的解决方案,总结出“审查-启动-监管-处理”的四步办理法,旨在防范“纸面合规”、“无效合规”、“过度合规”等问题,推动企业合规制度行稳致远。
案件“四步办理法”:
TIP ONE
第一步审查环节强调案件审查与企业审查并重,既要审查案件事实是否清楚等情况,又要审查企业是否存在经营管理等问题;
TIP TWO
第二步启动环节强调合规前置与合规后置并存,既可针对犯罪情节较为严重的,也可针对犯罪事实不清、轻微,或不构成犯罪,但存在违法违规行为的情况;
TIP THREE
第三步监管环节强调一元监管与多元监管模式互补,既可考虑采用行政主管部门、第三方独立监管等一元监管模式,也可考虑第三方独立监管+行政主管部门多元监管模式;
TIP FOUR
第四步处理环节强调刑事检察与社会治理职能协同,可同“检察建议+”、“检察意见+”等柔性、综合合规模式共同发挥治理作用。
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