核心观点
学术书稿的编辑加工涉及多方面。其中，对引文及其标注的编辑加工是最麻烦却又最易出错的环节，它直接影响学术论著的出版质量。因此，要重视对学术书稿引文及其标注的编辑加工工作，使引文及其标注符合规范。
学术书稿中的引文具有多方面的功能。其最核心的功能在于学术论证，即通过引用文献，说明书稿相关论题的意义和价值；通过借鉴他人的研究思路或方法支撑或充实论据；在分析对比的基础上得出新见解。这种引用对书稿论题研究的启动、展开乃至得出结论都具有直接贡献。此外，引文的其他功能还包括描述研究背景和学术动态；为读者详细了解某个观点或问题提供有参考价值的相关文献；也体现出对他人成果的尊重；等等。
学术书稿引文及其标注必须遵循学术规范，主要包括两个原则：一为严谨，二为有度。引文及其标注必须有根有据、完整准确，必须合理适度、精当贯通。
引起学术书稿引文及其标注使用不当的原因主要分为两类，一是学术不端，二是对引用规范不熟悉。具体表现为引而不标，不加甄选地转引、滥引， 断章取义、歪曲引用，引文量少或引文时间陈旧，引文存在知识性偏差， 引文标注格式不规范。
为了切实提高引文及其标注的编校质量，出版单位要加强制度建设，明确作者与编辑的责任，从以下两方面做好工作：引导作者严肃对待引文及其标注；编辑在验收、审读、加工环节严格把关。
题目 | 学术书稿引文及其标注的编辑加工
来源 | 《出版与印刷》2023年第1期
作者 | 黄金武1），侯文富2）
作者单位 | 1）岳麓书社；2）东北师范大学出版社
Doi | 10.19619/j.issn.1007-1938.2023.00.003
引用参考文献格式：
黄金武，侯文富.学术书稿引文及其标注的编辑加工[J].出版与印刷，2023(1):95-99.
摘要 | 为提高学术论著的出版质量，探讨学术书稿引文及其标注的规范化使用。文章介绍了学术书稿引文及其标注的作用，说明了学术书稿引文及其标注应遵循的原则，并进一步分析了在编辑加工过程中最常发现的问题，具体包括：引而不标，不加甄选地转引、滥引，断章取义、歪曲引用，引文量少或引文时间陈旧，引文存在知识性偏差，引文标注格式不规范等。提出出版单位要加强制度建设，明确作者与编辑的责任：一方面引导作者严肃对待引文及其标注，另一方面编辑在验收、审读、加工环节须严格把关。
关键词 | 学术论著；引文；标注；编辑加工；出版质量
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学术论著出版作为出版业的重要组成部分，通过对学术研究人员的研究成果进行展示和传播，为知识的分享与传递、文化的积累与传承、产业的发展与繁荣做出了巨大贡献。大量学术论著的成功出版离不开专业细致的编辑加工工作。
学术书稿的编辑加工工作涉及多方面。其中，对引文及其标注的编辑加工是最常规却又最易出错的环节，它直接影响学术论著的出版质量。因此，要充分重视对学术书稿引文及其标注的编辑加工工作，使引文及其标注符合规范。
一、学术书稿引文及其标注的作用
人类的知识根据获取方式的不同可分为两种：一是直接知识，即通过自身参与社会实践获得的经验总结；二是间接知识，即通过他人或书本获得的知识。学术论著是在大量间接知识的基础上进行的思考、研究和创作，是对前人研究的深化和拓展。在书稿中通过使用引文及标注，对他人的观点、方法和数据等进行引用和借鉴。
学术书稿中的引文具有多方面的功能。其最核心的功能在于学术论证，即通过引用文献，说明书稿相关论题的意义和价值；通过借鉴他人的研究思路或方法支撑或充实论据；在分析对比的基础上得出新见解。[1]200这种引用对书稿论题研究的启动、展开乃至得出结论都具有直接贡献。
除此之外，引文的其他功能还包括：描述研究背景和学术动态；为读者详细了解某个观点或问题提供有参考价值的相关文献；也体现出对他人成果的尊重；等等。[1]198
对不同的主体而言，引文发挥的作用不同。就作者而言，借助引文及其标注可以体现书稿的取材范围，说明参考资料的广博程度及可靠程度，使所要表达的观点获得相关研究的支持，以增强论述的说服力和可信度；另外也能反映出作者的学术底蕴。就被引用者而言，其撰写的论著得到引用，体现出其研究的价值和重要性。就读者而言，所读论著的旁征博引，有助于其开阔视野，并可依线索查核，引发深入思考。因此，合理精当的引用具有多赢的效应。
二、学术书稿引文及其标注应遵循的原则
概言之，学术书稿引文及其标注必须遵循学术规范，主要包括两个原则：一为严谨，二为有度。
1.引文及其标注必须有根有据、完整准确
引文通常分为直引原文和引用原意两种。无论是直引原文还是引用原意，都要标注来源，否则涉嫌抄袭和剽窃。至于众所皆知的事实、数理公式及定理等则无须注明原始出处。所有引用必须完整准确，不能为了某种目的而对原文歪曲解读。此外，引文不得来自保密文件或内部资料。
2.引文及其标注必须合理适度、精当贯通
《中华人民共和国著作权法》（简称《著作权法》）第二十四条第（二）款明确规定，为介绍、评论某一作品或者说明某一问题，在作品中可以适当引用他人已经发表的作品。这意味着引用的目的应仅限于介绍、评论某一作品或者说明某一问题，所引用的文字不能构成作品的主要或者实质部分。一旦违反合理适度原则，即构成侵权。
过多引用他人的文章甚至一句一引，变引用的辅助作用为替代作用，不仅违反了合理引用的原则，而且容易使写作风格驳杂，行文不畅，影响主体内容的连贯性和完整性。因此，作者应尽量多使用自己的语言，不要将简单问题烦琐化、复杂化。
三、学术书稿引文及其标注存在的问题
引起学术书稿引文及其标注使用不当的原因主要分为两类，一是学术不端，二是对引用规范不熟悉。具体表现为以下六个方面。
1.引而不标
学术资源数据库为学术研究提供了便利，研究人员可以从中把握学科研究动态，借鉴已有的研究成果。但是也存在以下几种不当使用的情况：①将学术资源数据库视为拼凑书稿的原始资料库，采取“复制＋粘贴”的方式拼凑自己的“学术”书稿；②将他人的文字替换成不同的表述，当作自己的观点论述；③在直接引用了他人的文献后，不注明具体出处，而将其笼统列入文后的参考文献中，制造只是参考而未引用的假象；④重要观点和核心思想均引自他人，但隐匿出处，不在参考文献中列出。以上几种情况均可归为剽窃行为，是对学术道德和学术规范的践踏。
也有一些论文集类的书稿，其中一些文章原刊于不同报刊，结集时参考文献存在阙如现象。
2.不加甄选地转引、滥引
引用参考文献应有明确的征引目的，但在编辑实践中，有些书稿存在对他人研究成果不加甄选地转引甚至滥引的情况，具体包括：①误认为标注了引文出处便不属于抄袭，导致成段、成节、成章地搬用他人作品；②出于增加被引频次、扩大文章影响力等目的，过多地自引；③罗列和堆砌一些与论题关系不大的文献，导致一些引文偏离主题，画蛇添足，不仅不能支撑文章的观点，反而南辕北辙；④习惯引用文摘或转引二手文献，不去核查原作全文，不顾所引内容的具体语境和含义；⑤转引同类书稿中标注的其他语种文献，但实际并未阅读原文。以上不加甄选地滥引、转引行为，背离了适度和精当原则，很难保证引文的有效性和可靠性。
3.断章取义、歪曲引用
一些学术书稿在引用文献时存在随意删节而不加省略号，致使原意含糊不清的问题；或者根据写作需要，对文献加以曲解，弄乱原文次序或颠倒因果关系。
例如，一部书稿中写道：“作者走笔行文，'民为贵，君为轻，社稷次之’，其忧国忧民的心随处可见。”但《孟子·尽心下》中的原文文字为“民为贵，社稷次之，君为轻”。显然，该书稿颠倒了原文的逻辑顺序。
另外一部书稿称：“孔子说'饮食男，女人之大欲存焉’。因此，女人应当是家庭、国家、社会的主人，男人应当是女人的仆人。”显然，这里对孔子所说的“饮食男女，人之大欲存焉”作了歪曲引用。
4.引文量少或引文时间陈旧
一些学术书稿存在引文量过少、引文范围狭窄等问题，对论题的确立、论证的展开起不到支撑作用，导致研究较为封闭和局限。
引文的时间远近也会影响书稿的质量。若引用文献年代久远，则可能话题和论据都较为陈旧。在当今知识爆炸，学术研究发展迅速的大背景下，许多研究性文献的使用寿命变短。衡量文献老化程度的一个重要指标是普赖斯指数，指在一篇论文的引用文献中最近5年内的引文数与总引文数之比。普赖斯指数越高，说明引文越新颖，论题越接近学术前沿；反之，则说明引用的文献陈旧老化，研究的时效性差，参考价值偏低。即使对于一些特殊学科，例如研究上古史的书稿虽然离不开征引大量的历史文献，但也要尽可能多地反映最新的考古发掘成果。
还有两类书稿往往存在文献标注更新不及时的情况，一类是花费多年完成的科研基金项目的成果，另一类是旧作重新出版。而文献标注更新不及时，则导致文章不能反映相关研究主题的最新学术成果。
5.引文存在知识性偏差
学术书稿引文中弄错原文作者，导致张冠李戴的现象时有发生。例如，一部书稿中写道：“杜牧当年在金陵有诗云：'无情最是台城柳，依旧烟笼十里堤。’”经翻检《唐诗三百首》可知，所引诗句出自韦庄《金陵图》：“江雨霏霏江草齐，六朝如梦鸟空啼。无情最是台城柳，依旧烟笼十里堤。”
另有一些书稿存在对引文掉以轻心，造成衍脱错讹的问题。例如，某书稿中引用唐代诗人张谓的诗句“不知近水花先发”，但错写为“不近水花先发”。又如，一部书稿中写道：“春秋战国时期，包括湖南在内的'楚越之地，地广人希，饭稻羹鱼，或火耕而水耨，果随嬴蛤，不待贾而足，地势饶食，无饥馑之患，以故眥窳偷生，无积聚而多贫。是故江、秦淮以南，无冻饿之人，亦无千金之家’，经济比较落后。”文中引文虽只六十多字，却有多处文字差错，且多为知识性差错。经查，此段引文出自《史记·货殖列传》。其中“果随嬴蛤”应为“果陏蠃蛤”，意为瓜果、田螺、蛤蜊；“眥窳偷生”应为“呰窳偷生”，意为懒惰萎靡，苟且偷生；“江、秦淮以南”应为“江、淮以南”，属地理知识差错。再如，一部书稿这样引用朱自清《经典常谈》的语句：“司马迁是窃比孔子的。孔子是在周末官守散失时代第一个保存文献的人；司马迁是秦灭以后第一个保存文献的人。他们保存的方法不同，但是用心一样。”引文中的“灭”应为“火”，“秦火”是指公元前213年秦始皇采纳丞相李斯建议采取的焚书之举，引者不明其意造成错引。
6.引文标注格式不规范
引文标注格式不规范影响书稿的内容质量和读者的阅读体验。引文标注格式不规范的现象主要表现为以下几个方面：①引文长篇大论，而标注随意，让读者无从判断所引文字的起讫，无法将标注与正文中的具体内容相对应；②参考文献未按出现顺序排列，引文与标注无法对应；③参考文献著录项目（包括作者名、文献题名、刊名、年或卷/期及页码等）残缺不全，给编辑核对增加了难度。例如，一些书稿只简单注明引文出自《四库全书》《十三经注疏》，既无具体的版本、卷册数，也无具体的页码，令编辑无从查起。
四、提高学术书稿引文及其标注编校质量的策略
学术书稿必不可少地要涉及引文及其标注，有的书稿中引文及其标注的数量和篇幅相当可观。因此，查对引文及其标注成为编辑加工的一个必要环节。为了切实提高引文及其标注的编校质量，出版单位要加强制度建设，明确作者与编辑的责任，从以下两方面做好工作。
1.引导作者严肃对待引文及其标注
教育部2009年3月19日发布《关于严肃处理高等学校学术不端行为的通知》[2]，将抄袭、剽窃、侵吞他人学术成果，篡改他人学术成果，伪造或者篡改数据、文献，捏造事实，伪造注释等列为学术不端行为，要求进行严肃处理。国家新闻出版署2019年也发布了行业标准《学术出版规范 期刊学术不端行为界定》（CY/T 174—2019），图书出版亦可参照使用。
为保证学术书稿的出版品质，出版单位在约稿合同中要明确要求作者增强“文责自负”意识和著作权意识，提防由单纯的技术不规范滑向剽窃、抄袭等学术不端行为。要引导作者分清“引用”“汇编”与“剽窃”“抄袭”的界限。强调只要是引用学术观点、具体数据以及评价标准、通用方法、现行手段、研究结果等，必须一一标注，并在文后列出参考文献表；如果是“汇编”，就要严格执行《著作权法》第十五条的规定：“汇编若干作品、作品的片段或者不构成作品的数据或者其他材料，对其内容的选择或者编排体现独创性的作品，为汇编作品，其著作权由汇编人享有，但行使著作权时，不得侵犯原作品的著作权。”[3]
出版单位在与作者沟通时，应从以下几方面着重进行提醒：①杜绝引而不标、断章取义、随意拼接、歪曲引文原意的学术不端行为；②注意检查书稿是否存在信息不全或信息陈旧问题，并及时加以更新；③在撰写书稿时引文应查阅原始资料，尽量使用第一手材料，减少间接引用；④没有看过的文献和未完全领会的观点不要引用，更不能轻率抄录同类书中的参考文献尤其是外文文献，以免以讹传讹；⑤对存在多个版本的文献，应采用最新版本和权威版本。[4]
2.编辑在验收、审读、加工环节严格把关
在作者撰写书稿过程中，编辑要介入，进行中期抽查；在稿件完成后、交稿前，编辑也要抽查。如果抽查发现其引文差错率较高，应要求作者检查全稿予以校正。
在收稿后的初审环节，要开展引文复核专项工作。如果问题较多、较严重，应退给作者再次校核。编辑不能因为引文头绪多而有畏难情绪，更不能以“文责自负”为借口，把核对引文的工作全部推给作者。因为图书一经出版，就意味着作者和编辑应共同对该书负责。编辑可从以下几方面努力，以尽可能避免引文差错：①启用“学术不端文献检测系统”，检测书稿内容的雷同或抄袭比例；②不断提高自身的专业素质，关注特定专业的学术进展，学会从书稿内容与引用文献内容的相关性入手，检查是否存在引而不标、断章取义、随意拼接、歪曲引文原意的情况，是否存在盲目标列参考文献的情况，是否存在文献陈旧失效的情况；③编辑应要求并协同作者认真核校引文，补全参考文献要求著录的项目。
编辑要以科学的态度审读书稿的引文和参考文献，严格按照《学术出版规范 引文》（CY/T 122—2015）、《信息与文献 参考文献著录规则》（GB/T 7714—2015）的要求审查所列参考文献，确保引文规范、齐全。无论是夹注（文内注）、脚注（页下注）、表下注、图下注还是文后注（篇后注和书后注），所有引文及其标注都要与正文呼应，采取顺序编码制或著者-出版年制列出参考文献。
在对引文进行复核的过程中，可以利用各种大型文献资料数据库进行检索，如中国知网（CNKI）、万方数据知识服务平台（Wanfang Data）、维普中文科技期刊数据库（VIP）、国家哲学社会科学学术期刊数据库、中国科学引文数据库（CSCD）等。值得注意的是，应以文献的正式版本为准。
编辑在处理一部书稿中同一引文的出处存在多个版本的情况时，应检索最新版出处，统一进行核改。例如，一部研究世界社会主义共产主义运动的书稿，由于作者众多，所引的列宁语录出处不一，或引自20世纪50年代出版的《列宁全集》，或引自70年代出版的《列宁选集》，或引自80年代出版的《列宁文稿》，还有的引自二手文献。而《列宁全集》（第二版）在80年代中期陆续出版，至1990年12月已经出齐，那么引文出处应该统一到最新版《列宁全集》。
在书稿校核时若发现引文所标注的书名、卷次或页码等有误，甚至缺失时，可尝试以下几种方法查验：①考虑是否将“全集”与“选集”、新版与旧版混淆；②考虑是否将甲条引文的标注与乙条引文的标注弄混；③根据引文内容，判断其写作年代，然后在作者相应年代的著作文献中查找线索；④根据引文中的观点和提法，利用专著、论文集等或工具书的主题索引查找。
总之，学术书稿涉及引文及其标注的情况不可避免，编辑在加工稿件时，应在引文处理上多下功夫，应明确作者和编辑的责任，贯彻《著作权法》及相关标准条例，使引文及其标注符合规范，以确保学术著作的出版质量。
参考文献
Title : The Editing of Citations and Annotations in Academic Manuscripts
Author : HUANG Jinwu1) , HOU Wenfu2)
Author Affiliation : 1) Hunan Yuelu Press Co., Ltd.; 2) Northeast Normal University Press
Abstract : In order to improve the publishing quality of academic works, this paper discusses the standardized use of citations and annotations in academic manuscripts. This paper introduces the functions of citations and annotations in academic manuscripts, explains the principles that should be followed, and further analyzes the most common problems found in the process of editing. Specifically, these problems include citing but not marking, indiscriminately citing without selection and discrimination, quotations distorted and used out of context, few or outdated citations, intellectual errors of citations, and the formats of annotations which are not standardized. This article proposes that the publishing companies should strengthen the institutional construction and clarify the responsibilities of authors and editors. On the one hand, the authors should take the citations and annotations seriously. On the other hand, the editors must strictly check in the processes of acceptance, review and editing.
Keywords : academic work; citation; annotation; editing; publishing quality
编辑：许彤彤
审核：靳琼 熊喆萍
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