【用益-资管日报】28亿融资遭监管“拷问” 华安证券作出回应

今年来已开罚单27张 信托业严监管势头不减

今年以来监管部门已对信托公司开出27张罚单，远超去年全年。新老业务交替背景下，不少信托公司仍然存在着路径依赖的老问题。业内人士表示，尽管信托业转型存在阵痛，但严监管趋势不会变，信托公司需要继续加大转型发展力度，尽快实现新旧动能的转换。

11月房地产信托成立386亿居年内次低 信托盈利承压

11月底中国信托业协会发布的2019年三季度末信托公司主要业务数据显示，信托资金投向房地产的余额为2.78万亿元，较二季度末减少1480.67亿元，环比下降5.05%，自2015年四季度以来，首次出现新增规模的环比增速负增长。用益信托在线统计显示，在刚刚过去的11月份，集合房地产信托共成立386只，规模386.45亿元，仅微微高于有国庆长假的10月份，为今年以来的次低点。

四年规模缩水万亿元 证券投资信托何时迎转机

证券投资信托曾是信托资金主投方向之一，但近4年来规模不断缩水。中国信托业协会近日公布的数据显示，截至今年三季度，证券投资信托规模为2.04万亿元，相比2015年二季度的3.02万亿元，减少了近1万亿元。资管新规颁布后，信托公司相继发力主动管理业务，向净值化管理转型，证券投资成了绕不过去的业务，但如何实现突围，仍是信托业急需破解的转型难题。

信托行业普惠金融服务范围进一步扩大

21.99万亿元的信托资产规模有多少投向普惠领域，目前并没有统一的统计口径。部分信托公司未公布相关普惠金融业务数据，如果将投向“三农”、小微、消费金融、慈善等领域的业务都归为普惠金融进行推测，保守估计行业内每年投向普惠金融领域的业务规模超万亿元。

11月证券类私募规模缩水超200亿元！百亿私募逆市再增5家？

12月6日，中国证券投资基金业协会公布了11月份私募备案数据。数据显示，11月份私募基金的数量和规模继续稳步增长，不过证券类私募规模在10月份大增之后开始缩水，较10月份减少超200亿元。同时本报记者注意到，私募行业两级分化现象明显：11月份百亿私募再扩容，相比上个月增加了5家。

买到了问题私募，你以为法院判对方赔偿就稳了？

近期中国证券投资基金业协会陆续公布了多批次疑似失联私募名单，购买了这些私募产品的投资者多半面临“竹篮打水一场空”的尴尬。对于买到了问题私募产品的投资者来说，通过法律途径争取挽回损失也是一种维护自身利益的方式，但是最终结果如何却很难预料。

28亿融资遭监管“拷问” 华安证券作出回应

昨日晚间，华安证券回复了证监会此前对公司28亿元可转换公司债的审查反馈意见，重点就公司此前的受罚情况进行了补充解释。华安证券对次表示，公司已及时完善了反洗钱相关内部控制制度，对现有系统进行了与反洗钱相关的升级改造，并新增部分业务操作细则；通过系统改造、强化培训和考核等措施，加强客户身份识别和可疑交易甄别、报告工作，并提交整改报告。

MOM指引落地 资管机构有望“乘东风”

为引入资本市场中长期资金，规范管理人中管理人（以下简称“MOM”）产品运作，12月6日，证监会正式发布MOM产品的试行指引,从MOM产品定义及运作模式、参与主体职责等多方面进行明确。在业内人士看来，指引的正式落地有助于改善MOM产品数量较少且规模有限的现状，并有望为券商、公募基金、期货公司甚至是银行理财子公司带来可观的业务增量。

编辑：张施

来源：综合各自媒体