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市场要闻 | 金融监管持续升级 大额罚单不断开出

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据上交所7月30日公布的数据显示,今年以来,已经有69家IPO公司完成上市,募资970.92亿元。截至7月27日,上交所主板41家IPO公司完成上市,募资681.66亿元,5家公司发行中,13家公司过会待发行。深交所中小板9家IPO公司完成上市,募资107.17亿元,无公司发行中,10家公司过会待发行。深交所创业板19家IPO公司完成上市,募资182.09亿元,2家公司发行中,8家公司过会待发行。

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中国政府网30日消息,国务院发布关于推进国有资本投资、运营公司改革试点的实施意见。通过改组组建国有资本投资、运营公司,构建国有资本投资、运营主体,改革国有资本授权经营体制,完善国有资产管理体制,实现国有资本所有权与企业经营权分离,实行国有资本市场化运作。

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7月30日,商务部发布了关于《关于修改<外国投资者对上市公司战略投资管理办法>的决定(征求意见稿)》公开征求意见的通知,规定外国投资者通过战略投资方式取得的上市公司A股股份12个月内不得转让,此前为三年内不得转让。新版《投资管理办法》颁发是为了推动新一轮高水平对外开放,引进境外资金和管理经验,改善上市公司治理结构,规范外国投资者对A股上市公司的战略投资行为,维护证券市场秩序,保护上市公司和股东的合法权益。

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自2017年以来,金融监管持续升级,监管令密集发布,大额罚单不断开出。据统计,去年,金融监管部门(原一行三会)共出台重要监管文件超过20个,行政处罚超2700件,罚没金额超80亿元。其中,前11个月,证监会作出的处罚中罚没款金额逾70亿元;2016年全年罚没总额42.83亿元。据不完全统计,截至7月29日证监会及其派出机构在2018年累计发布1429份处罚文书;累计罚没金额65.16亿元。证监会及其派出机构共针对30家券商及其营业部累计发布了42张“罚单”。内控不完善、未依法履行职责是券商被罚的重灾区。


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