如何审核“运行的策划和控制”

前言

标准内容

标准《质量管理体系-要求 GB/T 19001-2016》条款8.1 运行的策划和控制的内容为“为满足产品和服务提供的要求，并实施第6章所确定的措施，组织应通过以下措施对所需的过程（见4.4）进行策划、实施和控制：a)确定产品和服务的要求；b)建立下列内容的准则；1)过程；2）产品和服务的接收。c)确定所需的资源以使产品和服务符合要求；d)按照准则实施过程控制；e)在必要的范围和程度上，确定并保持、保留成文信息，以：1)确信过程已经按策划进行；2)证实产品和服务符合要求。策划的输出应适合于组织的运行；组织应严格控制策划的变更，评审非预期变更的后果。必要时，采取措施减轻不利影响。组织应确保外包过程受控（见8.4）”。

标准审核

对于本条款的审核。首先，要确定好审核对象。对于本条款的审核对象为组织的高层。其次，审核方法。本条款的审核方法是文件查阅。最后，审核内容并做出审核结论。第一、审核时，审核人员应结合标准《质量管理体系-要求 GB/T 19001-2016》条款4.4 质量管理体系及其过程，看组织是否按照本条款对其所确定的所有过程进行了策划、实施和控制？第二、审核时，审核人员确认组织对所确定的每个过程策划、实施和控制内容都包括这些：a)确定产品和服务的要求；b)建立下列内容的准则；1)过程；2）产品和服务的接收。c)确定所需的资源以使产品和服务符合要求；d)按照准则实施过程控制；e)在必要的范围和程度上，确定并保持、保留成文信息，以：1)确信过程已经按策划进行；2)证实产品和服务符合要求。第三、审核时，审核人员应关注组织所策划的输出是否适合于组织的运行？第四、组织是否严格控制策划的变更？一旦发生变更时，组织是否评审非预期变更的后果？必要时，采取措施减轻不利影响？第五、组织是否能确保外包过程受控？。