接待人员
根据《上市公司与投资者关系工作指引》第十九条、《主板规范运作指引》第九条规定，上市公司应当指定董事会秘书担任投资者关系管理负责人。
除非得到明确授权并经过培训，否则公司其他董事、监事、高级管理人员和员工应当避免在投资者关系活动中代表公司发言。
调研人员
通常调研人员包括：从事证券投资、证券分析、咨询及其他证券服务的机构、从事证券投资的机构、新闻媒体、个人及其关联人等。
02 接待流程
通常，投资者调研活动接待流程包含以下环节：
具体的工作细节如下：
03 披露平台及要求
通常，在调研接待工作结束后，需要根据公司上市所处板块的要求对投资者活动记录表进行披露及备案。
披露平台
2013年，两大交易所出台了投资者网络平台，上交所为“e互动”，深交所为“互动易”，是官方推出的上市公司与投资者直接沟通的平台。
披露要求
（1）时间要求
深交所：根据深交所《主板规范运作指引》、《《中小板规范运作指引》、《创业板上市公司规范运作指引》规定：
上市公司在业绩说明会、分析师会议、路演等投资者关系活动结束后2个交易日内，应当编制投资者关系活动记录表，并将该表及活动过程中所使用的演示文稿、提供的文档等附件(如有)及时在本所互动易刊载，同时在公司网站(如有)刊载。
上交所：根据《关于启用“上证e互动”网络平台相关事项的通知》规定：
上市公司应当每月汇总投资者来电来函、机构投资者调研、媒体采访等问答记录并通过上证e互动平台的“上市公司发布”栏目予以发布。
（2）内容要求
在内容层面，两个交易所基本一样： 以已披露信息为基础。
04 材料准备
在调研接待工作前，工作人员需要准备的材料，主要包括预约登记表、承诺书、投资者关系活动记录表、公司基本情况介绍的PPT。
05 接待调研注意事项
以下接待投资者调研时应注意的相关事项：
06 结语
随着市场的发展，投资者对上市公司的信息披露和透明度要求越来越高，投资者关系工作需求也越来越大，这对于董秘的工作要求也是越来越大，特别是在接待投资者调研全过程中要着重注意把握合规性，活动结束后及时按照规定进行对外披露。
董秘作为上市公司与投资者、交易所、中介、媒体之间沟通的桥梁，应该发挥好桥梁的作用，提高投资者对公司的认同度，形成公司与投资者相互拥有、相互信任的关系，促进企业长期发展。
董秘俱乐部期待您的加入！
End
