GB/T23331(ISO50001)能源管理体系管理手册
【体系管理】有限公司能源管理体系《能源管理手册》是依据GB/T23331(ISO50001 IDT)《能源管理体系 要求》的规定，结合我公司实际编制而成。
本《能源管理手册》是描述我公司能源管理体系的法规性文件，是全公司员工持续开展各项能源管理活动的依据和准则。本手册阐述了企业能源管理体系的总体框架，是本公司活动、产品和服务过程的各相关组织必须遵守的行为规范。
授权【体系管理】有限公司设备部陈泽雄为公司能源管理体系管理者代表，本手册经管理者代表审定，符合能源管理体系规定的标准要求，符合企业的发展战略，符合国家相关法律、法规和有关政策，是企业建立、实施和改进能源管理体系的纲领性文件，现予发布。
本《能源管理手册》自批准之日起正式实施，要求本公司的各级领导和全体员工，以及参与本公司活动、产品和服务的各相关方务必遵照执行。
2015年3月5日
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1范围
本手册对公司能源管理体系中的管理方针、各相关部门的职责、管理的方法与要求及其相互关系进行了阐述，以证实公司能源管理符合GB/T23331执行标准中的各个要素。
本手册适用能源管理体系的内部评审和第三方对本公司的管理体系认证审核。
我公司采用GB/T 23331《能源管理体系 要求》(ISO 50001,IDT)的规定建立能源管理体系。
Ø应用系统的管理手段使其能源管理工作满足法律法规、标准及其他要求，实现相互协调、相互促进，有效地降低能源消耗、提高能源利用效率。
Ø利用过程方法对其活动、产品和服务中的能源使用进行识别、评价和控制，实现对能源管理全过程的控制和持续改进。
Ø为应用先进有效的节能技术和方法、挖掘和利用最佳的节能实践与经验搭建良好平台。
Ø提高能源管理的有效性，并改进其整体绩效。
Ø使相关方确信其已经建立了适宜的能源管理体系。
2 引用标准
下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。下列文件中凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。
GB/T 23331《能源管理体系 要求》(ISO 50001,IDT)
本公司能源管理手册及程序文件中采用GB/T23331准所给出的术语及定义。
用作比较能源绩效的定量参考依据。
是利用数理统计中的回归分析，来确定两种或两种以上变量间相互依赖的定量关系的一种统计分析方法，运用十分广泛。
单耗法：用设备设施系统过程的单位输入（原料、工时）或输出（产品、服务等）的能耗确定设备设施系统过程的能源消耗水平的方法。
相关变量法：用设备设施系统和过程的相关变量直接确定能源消耗水平的方法
为满足能源方针而设定、与改进能源绩效相关的，明确的预期结果或成效。
与能源效率、能源使用和能源消耗有关的、可测量的结果。
可量化能源绩效的数值或量度。
由企业的最高管理者正式发布的能源管理的宗旨和方向。
基于数据和其他信息，确定能源绩效水平，识别改进机会的工作。
由能源目标产生的，为实现能源目标所需规定的具体要求，可适用于整个企业或其局部。
使用能源的方式和种类。如通风、照明、加热、制冷、运输、加工、生产线等。
在能源消耗中占有较大比例或在能源绩效改进方面有较大潜力的能源
使用。
注：重要程度由组织自行确定。
本公司按照GB/T 23331标准建立、文件化、实施、保持和持续改进的能源管理体系。
a)建立满足标准要求的程序文件和标准，确保能源管理的途径畅通；同时依据程序文件和相关标准建立管理规范和作业指导书，确保能源管理按规范建立、实施和维持；支持程序文件以及标准或作业指导书或规范的记录是体系运行的证据；
b)依据公司能源方针，及本公司能源状况，建立本公司能源管理方针，持续不断改进以提升能源管理绩效；
c)根据策划要求定期评审主要能源使用，并结合公司的财务、技术和员工能力建立能源管理目标、指标和能源管理实施方案，通过技术改造、更新或者使用新技术，确保能源目标、指标的达成，并按策划要求监测能源绩效的关键特性；
d)建立能源基准，确定能源绩效参数，并适时监测能源绩效参数，通过运行控制以促进和提升本公司的能源管理水准。
4.1.3.1产品范围：
本公司轮胎和机械加工生产的全过程所涉及到的生产用能、辅助生产用能及附属生产用能的相关活动，并覆盖附录C能源管理体系组织构架图中的全部部门。工艺流程图参见附录A生产工艺流程图
4.1.3.2组织边界：
凡本【体系管理】有限公司（湖北省十堰市汉江路21耗）所有涵盖的厂区的地理边界内生产区以及员工生活区与能源管理有关之活动、产品及服务均适用。
4.1.3.3能源管理体系按照“策划（P）—实施(D)—监测(C)—改进(A)”这一循环模式（见图1），实行一体化运行。
(1)图 1能源管理体系的运行模式
简要说明：
Ø策划:实施能源评审，明确能源基准和能源绩效参数，制定能源目标、指标和能源管理实施方案，从而确保公司依据能源方针改进能源绩效；
Ø实施:实施能源管理实施方案；
Ø检查:对运行的关键特性和过程进行监视和测量。对照能源方针和目标评估确定实现的能源绩效，并报告结果；
Ø持续改进:采取措施，持续改进能源绩效及能源管理体系。
公司总经理为公司能源管理最高决策者及担当者，最高管理者通过以下活动，对建立、实施和持续改进能源管理体系有效性作出承诺：
a)指派具备适当技能并受过相关培训的管理者代表，明确其职责、权限，提供能源管理体系建立、实施和维持以及提升能源管理体系和提高能源绩效所需的资源。
b)提供能源管理体系建立、实施和维持，以及提升能源管理体系和提高能源绩效所需的资源；
c)确定公司能源管理的范围和边界；
d)确定能源方针，当制定公司发展战略规划时，将企业能源绩效的改善纳入组织的中长期规划中，实践和保持公司的能源方针，引导全体员工为实现方针而努力；
e)确保每年制定能源目标并下达到各部门，各部门通过实施和改进能源管理体系，努力完成节能目标任务；
f)确保能源绩效指标是适用于本公司；
g)以教育培训和各种宣传媒体为途径，在公司内部传达能源管理的重要性，确保员工都能理解他们的角色和贡献的价值；
h)确保按照规定的时间间隔开展能源评审；
i)主持能源管理评审，以确保能源管理体系的持续改进，确保管理体系的适宜性、充分性和有效性。
管理者代表由最高管理者授权，负责根据GB/T 23331的要求建立、实施和保持能源管理体系。【体系管理】公司管理者代表为商用车胎本部高升日同志，其具体职责如下：
a)确保公司能源管理体系所需过程得到建立、实施、保持和持续改进；
b)负责组建能源管理小组，并由总经理授权共同开展【体系管理】的能源管理活动；并通过各种形式在公司范围内明确各相关部门的职责和权限，有效推动公司能源管理；
c)负责定期向总经理汇报公司的能源绩效和能源管理体系绩效和改进的需求；
d)提高全体员工对公司能源方针和能源目标的认识，并策划有效的能源管理活动一落实能源方针和实现能源目标；
e)制定公司能源管理体系有效控制和运行的准则和方法。
设备部是公司能源日常管理的主管部门，在管理者代表的组织下，会同相关部门通过以下活动使公司的能源绩效持续改进：
a)向管理者代表提出年度公司能源管理目标、指标和管理实施方案，确保有效执行及达成；
b)集体磋商和审议公司能源管理重大决策；
c)组织开展能源评审，并根据公司能源状况评审结果，确定主要用能点及能源绩效改进机会；
d)能源基准以及能源绩效参数（EnPI）的策划以及评审、调整；
e)法律法规以及其他要求的识别、收集和应用；
f)能源管理实施方案的跟进以及监测；
g)能源管理以及技术改造的监视测量和统计分析；
h)合规性评估；
i)组织并策划能源管理体系内部审核；
j)不符合、纠正措施和预防措施控制；
最高管理者策划公司管理架构图(见附录C)，确定各部门能源管理体系职能及权限（见附录D）。各职能部门按照公司能源管理要求，遵守各项能源管理规范和要求。
能源管理方针：遵守法律法规 发展循环经济 坚持低碳环保 打造绿色企业
4.3.2能源方针的管理
a)本公司能源方式是制定和评审能源目标、指标和管理实施方案的框架；
b)通过能源管理实施文件，宣传与培训等方式进行內部沟通，并确保员工均能理解与认同此方针；
c)本能源方针将定期检查是否适宜，并适时修订，以适应公司内外部环境的变化。
4.4策划
4.4.1.1公司实施能源策划活动并文件化能源策划过程，能源策划确保能源方针的实施，并通过系列活动提升能源绩效。
4.4.1.2本公司的能源策划包含了评审影响能源绩效的活动。能源策划活动具体包括如下內容：
a)法律法规以及其他要求的识別、收集和评审
b)能源评审
c)建立能源基准
d)识别能源绩效参数
e)建立能源目标、指标与管理实施方案
4.4.2.1公司制定《法律法规识别控制程序》，识別、实施适用于本公司能源使用、能源消耗以及能源效率的法律法规和其他要求。
4.4.2.2与能源相关的法律法规和其他要求，应包括来自于国家、当地政府、行业、上级主管部门、市场、社会，及其他经识别应该遵守的内容。收集人员可通过前述官方网站、以及公司决策会议结果以及业务部门、客戶服务部门或其他負责外洽的部门予以收集，并形成记录以供评价。
4.4.2.3设备部是公司能源相关法律法规的归口管理部门，负责法律法规和其他要求的工作的开展、监督、检查和考核，并定期评价管理程序的有效性。
4.4.2.4.各部门应保持对相应法律法规和其他要求的动态跟踪，负责识别获取与本部门相关的法律法规和其他要求，保证获取法律法规和其他要求的渠道有效、可靠，并将结果传递至设备部。设备部每年组织至少一次评审新识別的法律法规和其他要求在公司的有效性、重要性以及适用性，保持评审记录。
4.4.2.5.法律法规以及其他要求在能源使用、能源消耗、能源效率中的应用方式，以及在能源管理体系的建立、实施和维持中的作用如下：
a)公司的各项管理活动应体现并满足相关法律法规和其他要求，不得与之矛盾或抵触；
b)能源管理团队在能源管理体系建立之初或能源管理体系正常运行后，应把法律法规以及其他要求落实到能源评审、能源基准、监视测量、运行控制中；
c)按标准GB/T 23331的策划要求，能源管理的目标、指标以及能源绩效参数的变更等均应以适用的法律法规以及其他其他要求的符合性为基础，如果与明确的法律法规的符合性存在差距，需要分期或分步达成时，在评审法律法规时需要在评审结果中予以说明。
4.4.3.1公司制定《能源评审程序》，规定公司能源评审的职责、工作流程与方法。公司能源评审须覆盖公司各相关部门的活动、产品和服务中能够控制或能够施加影响的范围。设备部负责组织公司能源评审，能源评审旨在确定公司的能源绩效水平，识别能源绩效改进的机会。
4.4.3.2设备部以工厂的实际生产单位划分，各制造厂负责本部门的能源评审。包括收集本部门能源使用数据和消耗数据和本部门的能源评审，确保主要能源使用的区域的识别评审系统且客观。设备部负责收集本部门以及制造厂以外部门的能源使用数据和消耗数据和确保公司的主要能源使用的区域的识别评审系统且客观。
4.4.3.3能源评审流程一般包括：准备工作—收集数据—实施评审—更新评审。
4.4.3.4.能源评审工作主要包括下列内容：依据测量和其它信息，分析能源使用和能源消耗。
a)各部门根据自己设备和能耗情况，开展本部门的能源使用和消耗识别，完成《能源使用和能源消耗分析表》，设备部完成公司《能源使用和能源消耗识别表》并负责根据设备的增减情况进行动态维护。
b)依据能源使用和消耗的分析，识別对能源使用和能源消耗的有重要影响的设施、设备、系统、过程，确定为公司的主要能源使用区域，并根据统计数据的分析各主要能源使用区域的能源绩效现状，评价过去及现在的能源使用和能源消耗水平，评估将來的能源使用和消耗，如可再生的能源使用或可替代的能源资源；
c)依据法律法规及其要求、能效测试、能源审计报告等材料，结合各级员工的意见与建议，综合考虑企业的财务状况、具体设备设施的技术条件以及能源使用和能源消耗对企业的影响，识别各主要能源使用的能源绩效改进机会，并进行排序。
4.4.3.5.本公司能源评审采用逐步分析的方法，根据投资回报分析或法律法规的要求，最终寻找能源绩效提升的机会。逐步分析的方法步骤如下图所示：
4.4.3.6.能源评审一般情况下每年一次，可以与内审结合的方式进行。如发生设施、设备、系统、过程重大变化，或法规及其他要求更新时，应及时对能源消耗和使用进行补充识别、评价。公司制定相应的《能源使用识别和评价控制程序》规定了具体的工作流程和方法。
4.4.4.1公司制定《能源基准、绩效参数控制程序》用以确定能源基准的建立、调整及记录等。设备部负责利用初始能源评审的数据和信息，建立和更新公司或部门或相关设备、设施、系统和过程的能源基准。
4.4.4.2基准建立流程一般包括：收集数据—建模分析—确认基准模型—调整基准。管理者代表负责确认首次能源基准建立，以及公司能源基准确定的原则和方法的有效性。
4.4.4.3本公司优先以线性回归分析法来确定公司能源基准确定，当线性回归分析法不适用的设备设施系统过程可采用单耗法来确定基准。
4.4.4.4设备部在管理者代表的组织下开展公司首次的能源基准的确立工作和每年评审。当管理评审有要求、能源绩效参数不再反映公司能源使用和能源消耗（能源绩效的变化超30%时）、本公司能源管理体系覆盖的产品、活动或服务有重大变化、有关的法律法规和其他要求有变化时等，能源基准应及时进行更新。
4.4.5.1公司制定《能源基准、绩效参数控制程序》、用以规定能源绩效参数的识别、监视、测量、记录及评审的方法。
4.4.5.2管理者代表确认能源绩效参数评审方法学，评估能源绩效参数的适宜性。并将能源绩效参数的监测、测量和分析结果定期汇报给总经理。总经理根据能源绩效监视测量结果，调整能源绩效长期规划。
4.4.5.3设备部负责利用初始能源评审的数据和信息，识别和更新公司或部门或相关设备、设施、系统和过程能源绩效参数（EnPI），并负责能源绩效参数的监视和测量和分析。
4.4.5.4本公司规定，对于通过回归分析建立的基准模型的设备、设施、系统和过程，基准模型中的自变量X和因变量Y就是相应设备设施过程系统或部门或公司的能源绩效参数。如果通过平均值如单位产品的能耗值，或者设备、设施、系统和过程的相关变量（重要耗能参数）建立的能源基准，则产品的生产水平及其能源消耗或者相关变量就是相应的能源绩效参数。
4.4.5.5设备部负责能源绩效参数定期评审，包括确定绩效参数的方法学和绩效参数的适用性，并保持评审记录。当能源绩效参数不能反映公司的能源绩效水平时，应对确定绩效参数的方法或能源绩效参数进行更新。
4.4.5.6 设备动力部负责绩效参数的监视和测量，并在适当的时候与能源基准的能源绩效进行比较，判断设备实施系统和过程的能源绩效变化情况。
4.4.6.1公司的能源目标、指标、能源管理实施方案按图2的流程进行策划及实施。具体依照《能源目标、指标、能源管理实施方案控制程序》执行。
(2)图 2 能源目标、指标及管理实施方案的职责及流程
4.4.6.2财务部负责建立、实施、保持和文件化具有明确结果的能源费用目标，以及在公司內相关功能、层次、过程或设施上可以测量的能源指标，并确定达成目标、指标的时间要求。
4.4.6.3公司建立的能源目标与能源方针保持一致，能源指标与能源目标保持一致，并具有可测量性。
4.4.6.4建立和评审能源目标指标时，考虑法律法规以及其他相关方的要
求，主要能源使用，以及在公司能源评审或定期评审中识別的提升能源绩效的机会，也考虑公司财务能力、管理运行水平、经营条件、技术条件等。
4.4.6.5公司通过宣传和反馈能源目标、指标，能源管理方案的实施，达到公司各层次员工的沟通，为实现能源目标、指标作出贡献。
4.4.6.6公司通过组织各种会议、管理评审和监视测量制度，评价能源目标、指标的落实情况和各部门能源目标、指标的完成情况。
4.4.6.7能源管理实施方案的制定应依据所辨识的主要能源使用及改进能源绩效机会，能源目标和指标，相关的法律法规及其他要求，及公司财务、运行、经营条件等等。
4.4.6.8能源管理实施方案，需明确责任部门，采取的方法和措施，计划的时间进度，资源保证，管理方案实施后通过节能量测算、现场使用等方法进行效果验证：
4.4.6.9能源管理实施方案必须文件化，方案制定部门应定期对方案进行审视，当出现主要能源使用、目标和指标、法律法规及其他要求、生产经营状况等发生重大变化时，应对相关的管理方案进行修订，以确保能源目标和指标的实现。
4.5.1.1公司根据能源方针、目标、指标，识别、策划与所确定的主要能源使用和能源管理实施方案，形成主要能源使用运行和维护准则包括各作业指导书、设备实施维护保养规范等。
4.5.2.1公司建立、实施并保持《培训管理控制程序》，根据主要能源使用的控制要求，以及能源管理体系运作的要求，识别员工培训需求，提供充分的教育及培训机会，或采取其他措施，使用对能源使用及能源消耗有重要影响的相关员工，具备相应能力并胜任本职工作。
4.5.2.2公司对能源使用和能源消耗有重要影响的人员包括但不限于：
a)公司能源管理负责人
b)主要能源使用部门主管领导和操作人员；
c)生产调度人员；
d)专兼职能源管理人员；
e)主要能源使用部门的设备技术人员和维修人员；
f)设备设施采购人员和能源采购人员；
g)能源管理体系内部审核人员
4.5.2.3.主要岗位的人员能力要求
a)公司能源管理人员必须具备中专以上文化水平，具有较长的专业工作经历、较全面的能源法律、能源技术知识，对特殊岗位，需取得岗位资格证，持证上岗。
b)公司各单位能源专业管理人员应具备高中以上文化程度，具有二年以上管理工作实践，并经能源专业知识培训。
c)能源管理体系内部审核员，应具备高中以上的文化程度，具有一定的工作经验和语言表达能力，经有关能源管理体系标准培训，考取内部审核员证，方可参加能源管理体系的内部审核。
d)公司各单位兼职能源人员应具备初中以上文化程度，具有一定的工作经验和管理水平，经本单位组织的能源培训、考核合格上岗。
e)水、电、汽专员应具有一定的能源知识和能源法规知识，胜任工作要求。
对于与主要能源使用相关的人员，公司应从教育、培训、技能和经验等方面考察其能力。
4.5.2.4.各部门依据能源管理情况，提出培训需求，根据人员的不同职能、层次和岗位特性，可包括但不限于：
a)能源法律法规、政策、标准及其他要求；
b)能源管理体系标准及体系文件；
c)能源计量、统计；
d)节能技术；
e)用能设备操作；
4.5.2.5.各部门应强化员工（含相关方）的节能意识，确保能源管理体系运行的有效性和适应性。各部门应采取适当措施提高员工的节能意识，主要措施可包括宣传教育、开展节能交流活动、征集合理化建议、完善各项考核激励机制等。
4.5.2.6.公司确保负责或代表公司工作的员工了解到：
a)本公司能源方针、程序以及能源管理体系其他要求的重要性；
b)满足能源管理体系要求，达成能源绩效的作用、职责和权限；
c)提升能源绩效的好处；
d)自身活动对能源使用和能源消耗的产生的实际或潜在的影响，自身的活动对达成目标指标的贡献，及违背规定的程序或要求的潜在后果。
4.5.2.7.设备部或人力资源部门保持适当的培训记录。
4.5.3.1为确保公司内部有关能源消耗与使用、能源管理体系的信息，在不同部门、车间以及与外部相关单位之间及时地互通信息交流，和就其重要能源消耗与使用与外界进行信息交流，公司编制《信息交流和沟通控制程序》并组织实施。
4.5.3.2设备部是能源管理体系信息沟通、参与和协商的主控部门负责建立和实施公司内部的信息沟通、参与和协商。内部信息沟通流程：建立沟通平台—接收员工建议或意见—分析评估—具体处理。
4.5.3.3本公司设立专门邮箱（sxny2015@163.com），供全体员工就公司能源管理体系的建立、实施和维持提供任何意见或建议。同时，本公司设立管理者代表信箱，方便所有不使用邮件的员工提供署名或匿名的建议和意见。文化中心编辑能源管理专栏文章，通过内部通讯抽样介绍员工的意见和建议，优秀建议在本公司内部予以推广。
4.5.3.4外部信息沟通流程：外部机构提出沟通请求—内部协调沟通—正式处理信息需求。设备部负责将能源方针、能源管理体系绩效进行外部沟通时形成文件，并建立和实施外部沟通的方法。
4.5.4.1文件的要求
公司以纸质、电子或其他媒介，建立、实施和保持信息，用来描述能源管理体系的关键要素以及相互关系。能源管理体系的文件分为三个层次，分别是管理手册、程序文件和为确保能源管理过程的有效策划、运行和控制所需的文件和记录:
a)能源管理手册。（Ⅰ级文件，阐述了能源方针、能源目标等，包括描述体系的覆盖范围、主要要素及其相互作用，给出查找相关文件的途径，明确要素职能的分配和有关职责。）
b)程序文件。（Ⅱ级文件，是管理手册的支持性文件，是各要素实施的具体工作程序，使体系各项活动处于受控状态的具体要求。）见本手册程序文件清单(附录B)。
c)指导性文件。（Ⅲ级文件，包括相关记录、操作规程、作业指导书、规章制度、应急预案、法律法规及其他外来文件等。）
4.5.4.2能源管理手册
《能源管理手册》是根据GB/T23331（ISO50001,IDT）标准的要求，阐述了能源方针、能源目标等，包括描述体系的覆盖范围、主要要素及其相互作用，给出查找相关文件的途径，明确要素职能的分配和有职责。
a)《能源管理手册》的发放，由总经理签字后，总经办按批准范围编号发放、登记、领用人签收。
b)《能源管理手册》由设备部管理并负责解释
c)《能源管理手册》是对能源管理体系中过程顺序和相互作用的描述。
4.5.4.3文件控制
本公司制定《文件控制程序》控制能源管理体系要求的相关文件，包括适当的技术性文件，包括以下要求：
a)文件发布前得到批准，以确保文件是充分与适宜的；
b)文件得到评审，必要时进行修改并再次批准；
c)确保对文件的现行修订状态进行标识，以识别文件的现行修订状态；
d)确保在使用处可获得有关版本适用的有效文件；
e)确保文件保持清晰、易于识别和检索；
f)确保外来文件得到识别，并控制其分发；
g)防止作废文件的非预期使用，若因任何原因而保留作废文件时，对这些文件加以适当的标识。
4.5.4.4设备部是本公司能源体系文件的归口管理部门；中央研究院和技术质量部是本公司技术文件的归口管理部门；总经办是本公司行政文件的归口管理部门；各部门负责与本部门有关的能源体系文件的贯彻实施。具体程序参照《文件控制程序》。
4.5.5.1设备部负责识别和策划与主要能源使用相关的运行和维护活动，以及能源目标、指标和管理实施方案的实施活动，以确保相关活动在规定的条件下运行：
a)识别能源管理方面的最佳可行技术和良好操作规范，建立影响主要能源使用有效运行和维持的程序文件、作业指导书、操作指引、点检维护标准等，防止缺少标准而导致能源绩效的的严重偏离，并适时进行更新；
b)根据相应的运行程序文件、作业指导书、操作指引、点检维护标准等运行和维护设施、设备、过程和系统；
c)与负责或代表公司工作人员就运行控制进行适当的沟通，具体内容见《信息交流和沟通控制程序》；
4.5.5.2应急准备和相应
本公司建立、实施《能源运行控制管理程序》，识别可能对能源消耗、能源利用效率造成影响的潜在的紧急情况和事故，并制定应急预案。对发生的紧急情况和事故作出响应，并预防和（或）减少随之产生的影响。
在制定环境、安全应急预案时应考虑应急预案对于公司能源绩效的影响。
4.5.6.1产品和过程设计控制
本公司制定、实施《能源运行控制管理程序》中，明确在进行新的产品和（或）过程设计中，应考虑能源的合理利用、降低能源消耗、提高能源利用效率，以及改进能源管理绩效，并在实施前得到有效的评审和(或)确认。适用时，应：
a)考虑所使用能源的种类、经济性、质量、环境影响，以及可获得性等；
b)合理匹配各系统和设备/设施，优化用能；
c)借鉴节能新技术和方法、最佳节能实践与经验；
d)利用新能源和可再生能源等。
4.5.6.2设备、设施配置与控制
本公司制定、实施《能源运行控制管理程序》，明确对能源消耗、能源利用效率有重要影响的设备、设施，并对其设计、采购、使用和处置进行有效控制，包括：
a)在新设备和替代设备选用时，充分考虑能源利用效率；
b)定期监控重点用能设备、设施的能源利用效率，确保其经济运行；
c)进行合理的设备维护、保养和更新，以确保能源的有效利用；
d)对重点用能设备、设施操作人员的资格进行鉴定。
本公司制定、实施《能源运行控制管理程序》明确能源本公司能源服务、产品、设备和能源采购，包括:
4.5.7.1能源服务的采购
e)公司所涉及的电力、天然气等采购按区域电网\供方与公司的相关协议执行，无需制定采购规范。
f)公司电厂用煤的采购和管理参照公司采购部的相关采购和管理规范执行。
g)公司能源设备、设施、产品、能源服务和能源的采购申请执行公司原有采购控制程序，设备部负责了解国家、行业现行设备选择标准、目录，逐步淘汰耗能高的设备，新增设备必须达到行业的较高节能水平 并有设备部完成采购评审。
h)在购买对主要能源使用有较大影响的能源服务、产品和设备时，采购部门应注意以下要求：
——符合法律法规、政策、标准及其他要求；
——禁止使用国家明令淘汰的用能设备，优先采用国家颁布节能设备设施；
——考虑采购设备与现有系统的疲惫程序；
——对家用电器等使用面广、耗能量大的用能产品，要符合国家能源效率标识管理制度；
——设备须在购买合同或验收规范中规定设备能源使用效率；
——供应商的资质、信誉、技术实力、经验等。
4.6.1.1.公司制定《监视测量控制程序》，以确保运行控制所定义的能源绩效关键特性定期被监视、测量、分析和记录。
4.6.1.2.公司监视测量首先确保进入公司的能源得到监视和测量，确保主要用能的次级单位的能源消耗逐步得到监视测量，能源消耗显著的重点耗能设备设施的能源消耗逐步得到监视，流出公司的能源基本得到监视；监视测量不仅仅在于能源的消耗，也包括设备设施过程系统的运行参数的监视测量，更包括衡量能源绩效的生产水平和度日数等主要能源使用的其他相关变量，确保生产水平（产品数量、重量、产值、增加值）以及度日数等重要参数逐步得到 ，有利于能源绩效参数的监测和能源绩效监测。
4.6.1.3. 根据已安装的计量装置或要求的数据统计，设备部实施本公司有关能源使用、能源效率和能源消耗的全面监测。监视测量和分析的内容包括：
a)主要能源使用及其相关变量：通过对执行管理制度、操作规范等要求的监视，确保主要能源使用始终处于公司的有效控制之下；
b)能源绩效参数：通过对能源绩效参数的测量，对照能源基准，分析能源管理体系的有效性；
c)能源目标指标：通过对目标指标的监测，对比评价实际能源消耗和预期的能源消耗，确保能源目标的实现；
d)能源管理实施方案：通过对能源管理方案实施步骤与结果的监测，确保方案的有效执行；
4.6.1.2公司需依据厂区规模、工艺复杂程度以及监视测量装备的配备情况，策划公司的能源测量计划并组织实施。
4.6.1.3本公司定期评审测量需求，对能源计量器具和监测装置进行维护，按照规定的时间间隔或在使用前进行校准或检定，并保存相关记录。
4.6.1.4当能源绩效发生重大偏离时，能源管理团队应进行调查和采取相应的应对措施。
4.6.2.1.公司制定《合规性评价控制程序》用以规范法律法规和其他要求的评价程序。设备部负责能源管理相关法律法规及相关方要求的收集、识别及传递评价，保存合规性评价结果。
4.6.2.2.各部门根据设备部的计划和安排，实施合规性评价。相关单位查核本部门能源使用、能源消耗以及能源效率的相关法律法规以及其它要求的重要条款，确认本公司的遵守或执行情况。设备部汇总合规性评价记过。
4.6.2.3.评价产生的不符合，相关部或生产车间须积极整改，确保符合本公司能源方针的承诺，确保适用的法律法规和其它要求在本公司得到遵守。设备部负责监督执行各部及各办公室的不符合的改善记录，并向管理者代表呈报。
4.6.3.1.公司建立、实施并保持能源管理体系《内部审核控制程序》，规定审核准则、范围、频次和方法，以及策划和实施审核、报告审核结果、保存相关记录的职责和要求等。
4.6.3.2.设备部负责策划的时间间隔对能源管理体系进行内部审核，以判定：
a)能源管理体系是否符合公司的需要和能源管理体系标准要求，是否已得到有效的实施和保持。
b)确认能源管理体系的运行绩效，其内容包括：能源目标和指标的实现程度、重点用能设备和系统的运行效率、综合能耗和节能量等。
4.6.3.3內部审核充分考虑能源管理体系运行的现状、过程的重要性以及被审核的区域的能源绩效情况，及以往审核结果而制定内审计划，该计划需包括审核的准则、范围、方法、时间等。内部审核按年度计划进行日程安排。当出现内部/外部严重不符合时，可适当增加审核频次，决定由管理者代表或者能源管理小组裁决。
8.2.2.4内部审核计划
内部审核应覆盖所有与质量管理有关的过程、活动和班次，且应按年度计划进行日程安排。当内部/外部不符合或顾客抱怨发生时，应适当增加审核频次。
8.2.2.5审核人员应经过培训并具有审核ISO/TS16949：2009标准要求的内审员资格。
4.6.3.4审核人员应经过培训并具有审核GB/T23331标准要求的内审员资格。审核员的选择和进行审核均需确保审核过程客观性与公正性。
4.6.3.5设备部负责组织实施内部审核，记录结果，并向管理者报告审核结果。
4.6.4.1公司制定《纠正和预防措施控制程序》，以规定纠正、纠正措施及预防措施的管理流程。
4.6.4.2采取纠正措施和预防措施的依据和主要信息来源：
a)审核(内部或外部)发现的不符合。
b)管理评审提出的要求。
c)能源管理体系绩效测量和合规性评价中发现的或潜在不符合。
d)相关专业会议提出的要求。
e)外部的能源监察或行业通报中发现的问题。
4.6.4.3通过纠正、纠正措施及预防措施，对实际的或潜在的不符合予以纠正，包括：
a)评审不符合以及潜在的不符合；
b)明确实际的不符合以及潜在的不符合所产生的原因；
c)评估需求的措施，以确保不符合不发生或不再发生；
d)决定或采取适当的所需的措施；
e)保持纠正措施和预防措施的记录；
f)评估采取纠正措施和预防措施的结果；
4.6.5.1.公司建立、实施并保持《记录控制程序》，用以规定记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置所需的控制。所有的记录均应自己清晰、标识明确，易于识别和检索，并具有可追溯性。
4.6.5.2.能源相关记录可以是文字的，也可以采用磁盘等电子媒体形式或照片、胶片、样件等。
4.6.5.3.公司的记录除去各支持文件中的记录之外还可包括：
a)能源设计与节能监测报告；
b)综合能耗与节能量的分析报告；
c)节能新技术应用效果报告；
d)节能项目实施结果；
e)能源绩效评价结果；
f)能源评估与审查报告等。
4.7管理评审
4.7.2.管理评审每年至少进行一次，时间间隔不超过12个月。一般情况下于每年底或年初，对上年度的能源管理体系运行情况进行评审，具体由管理者代表决定时间。
4.7.3.设备部按照管理者代表的指示，于管理评审前编制管理评审计划，提交管理者代表批准，并提前发放至相应的部门或人员。
4.7.4.管理评审输入的应包含以下信息:
a)前次管理评审的所确定的措施实施情况及其有效性；
b)管理方针的适宜性和能源目标、指标的实现情况；
c)内部和外部能源管理体系审核结果；
d)法律法规和其他要求的识别、应用、执行情况及合规性评价结果；
e)能源管理体系过程的能源绩效及存在问题；
f)纠正/预防措施的实施情况及结果；
g)可能影响能源管理体系的变更（如产品调整、设备改造、工艺技术改进、组织机构和人员变动、市场需求变化、顾客和其他相关方要求的变更、法律法规的变更、客观环境的变化等）；
h)对能源管理体系改进的建议；
4.7.5. 管理评审的输出。由管理者代表主持评审会议，各单位、各部门负责人及相关人员参加，与会者就管理评审内容进行评审、讨论，公司管理者代表根据评审、讨论意见进行点评并做出评审结论，形成管理评审输出，其内容包括:
a)能源管理体系及其过程有效性的改进要求（包括能源方针、能源目标、能源指标、管理实施方案及相应体系文件是否变更的决定，对能源管理体系运行和改进的措施要求）。
b)能源使用的改进和措施要求；
c)资源配置和必要调整的要求；
d)能源管理体系的持续适宜性、充分性和有效性的总体评价。
4.7.6.管理评审决定和措施的实施由责任部门按改进要求进行实施，当评审结果引起文件更改时，由相应人员按《文件控制程序》执行。设备部对管理评审发现的问题按照《纠正和预防措施控制程序》采取措施，并对措施实施情况进行跟踪和验证。
附录B
能源管理体系文件一览表
条款编号 | 公司文件名称 | 文件编号 |
GB/T23331 | ||
4.1总要求 | 《能源管理手册》 | SXDF/EnM-2014 |
4.2管理职责 | ||
4.2.1最高管理者 | ||
4.2.2管理者代表 | ||
4.3能源方针 | ||
4.4.2法律法规和其他要求 | 《法律、法规识别控制程序》 | SXDF/EnP-01 |
4.4.3能源评审 | 《能源评审控制程序》 | SXDF/EnP-02 |
4.4.4能源基准 | 《能源基准、绩效参数控制程序》 | SXDF/EnP-03 |
4.4.5能源绩效参数 | 《能源基准、绩效参数控制程序》 | SXDF/EnP-03 |
4.4.6能源目标、能源指标与能源管理方案 | 《能源目标、指标、能源管理实施方案控制程序》 | SXDF/EnP-04 |
4.5.2能力、培训与意识 | 《培训管理控制程序》 | SXDF/EnP-05 |
4.5.3信息交流 | 《信息交流和沟通控制程序》 | SXDF/EnP-06 |
4.5.4文件 | 《文件控制程序》 | SXDF/EnP-07 |
4.5.5运行控制 | 《能源运作控制管理程序》 | SXDF/EnP-08 |
4.5.6设计 | 《能源绩效设计控制程序》 | SXDF/EnP-09 |
4.5.7能源服务、产品、设备和能源采购 | 《能源采购控制程序》 | SXDF/EnP-10 |
4.6.1监视、测量与分析 | 《监视测量和分析控制程序》 | SXDF/EnP-12 |
4.6.2合规性评价 | 《合规性评价控制程序》 | SXDF/EnP-13 |
4.6.3 能源管理体系内部审核 | 《内部审核控制程序》 | SXDF/EnP-14 |
4.6.4 不符合、纠正、纠正措施和预防措施 | 《纠正和预防措施控制程序》 | SXDF/EnP-15 |
4.6.4记录控制 | 《记录控制程序》 | SXDF/EnP-16 |
4.7 管理评审 | 《管理评审控制程序》 | SXDF/Enp-17 |
程序文件
2.能源评审控制程序-2.3.doc
3.能源基准和能源绩效参数控制程序-2.3.doc
4. 能源目标、指标、能源管理实施方案控制程序 2.3.doc
5.培训管理控制程序 2.3.doc
6. 信息交流和沟通控制程序 2.3.doc
7.文件控制程序2.3.doc
8. 能源管理运行控制程序2.3.doc
9. 监视测量和分析控制程序 2.3.doc
10.内部审核控制程序2.3.doc
11.纠正和预防措施控制程序 2.3.doc
12.记录控制程序2.3.doc
13.管理评审控制程序2.3.doc
能源目标指标案列.xlsx
适用法律法规和其他要求清单.xlsx
文件名：GBT23331(ISO50001)能源管理体系管理手册、程序文件
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