监理工作管理制度
目 录
十五、监理验收、签证制度................................................................................. 36
十六、施工单位试验室审查制度....................................................................... 39
十七、施工单位资质审查制度............................................................................ 40
十八、工程档案管理制度..................................................................................... 43
十九、质量事故处理制度..................................................................................... 44
二十、进场设备质量检验制度............................................................................ 46
二十一、分包单位审查制度................................................................................. 50
二十二、原材料进场质量检验制度.................................................................. 52
二十三、项目监理部廉政制度............................................................................ 55
二十四、施工安全监理制度................................................................................. 57
二十六、监理质量考核与奖惩制度................................................................ 61
二十七、安全监理工作程序................................................................................. 62
二十八、施工单位安全审查备案制度.............................................................. 63
二十九、重大施工方案（措施）审查制度.................................................... 64
三十、监理质量安全教育培训制度................................................................ 67
总 则
1、为全面贯彻执行公司《质量管理体系文件》和《工作管理制度》，规范项目监理人员在建设期间的服务质量，制定本制度。
2、为加强施工现场的监督管理，确保工程建设目标顺利实现，制定本制度。
3、为征得建设单位对监理工作的支持，施工单位及其它参建单位对监理工作的理解，从而更好的开展监理工作，制定本制度。
4、本制度编制依据是国家、电力行业现行施工规范、规程和标准以及法律、法规和条例 。
5、本制度适用于XXXX工程建设项目工程施工期间。
6、本制度在执行过程中如有争议，解释权归属项目监理部。
7、本制度如和国家、电力行业 及业主颁布实施的有关规章制度、标准、规定以及规程、规范、条例有冲突时，应以上级颁布实施的规章制度、标准、规程、规范、规定、条例为准。
8、本制度从本工程开工实施，工程竣工后废止 。
一、开工报告审批制度
1、为确保工程项目开工后能够连续施工，保证 人、材、机 、法、环的充分准备，特制定本制度。
2、适用于本项目监理部监理范围内的输变电工程。
3、开工报告分工程项目开工报告和单位工程开工报告。在项目或单位工程准备开工前，施工单位应以开工报审 表(附表A或附表B) 并附开工报告 (附表A-A或附表B-A) 的形式上报项目监理部，进行审批。
4、项目 开工报告如有特殊规定或 上级主管部门有特殊要求,应根据实际情况进行调整.
5、项目开工应具备以下条件 ：
5 .1 施工许可证已获得政府主管部门批准 ；
5 .2征地工作已办理完毕，并颁发了土地使用许可证 ；
5 .3 施工组织设计或施工技术方案已获得批准 ；
5 .4 施工单位现场管理人员全部到位，并能持证上岗 ；
5 .5 施工机具进场，并已布置就绪；施工人员已进场，能够满足施工需要 ；
5 .6开工所需的主要工程材料、设备已进场 ；
5 .7开工所需的施工图纸 已到位，并已会检、交底 ；
5 .8 工程引用原始坐标、基准点已复核，能够满足设计要求 ；
5 .9 施工水、电、道路等能够满足现场施工要求 。
6、单位工程开工报告应具备以下条件 ：
6 .1 施工技术方案已获得批准。
6 .2施工单位现场管理人员全部到位,能够满足现场施工需要，并能持证上岗。
6 .3施工机具进场，并已布置就绪；劳动力已按计划进场，能够满足施工需要。
6 .4 开工所需的主要工程材料、设备已进场。
6 .5 开工所需的施工图纸 已到位，并已会检、交底。
6 .6 工程引用基准点已复核，能够满足设计要求。
6 .7施工水、电、道路等能够满足现场施工要求。
7、项目开工前 项目监理部应对施工单位质保体系（附表C） 和现场安全健康环境管理体系（附表D） 进行审查,并提出监理意见 。
7.1 针对施工单位 项目部质保体系审查以下内容:
7.1.1施工单位的营业执照是否有效;
7.1.2 施工单位的资质证书是否符合工程要求;
7.1.3 特殊行业施工许可证是否符合工程要求 ;
7.1.4 是否有安全许可证;
7.1.5 是否有质量体系认证证书;
7.1.6 组织机构与职能、人员配备是否健全、明确、齐全;
7.1.7 专业管理人员资格证书是否齐全;
7.1.8 特殊作业人员上岗证书是否齐全;
7.1.9施工现场项目经理部的质量管理体系是否健全,人员责任制度是否上墙;
7.1.10安全生产制度是否健全、上墙;
7.2 针对 现场安全健康环境管理体系审查以下内容:
7.2.1 施工单位是否有安全资格证书;
7.2.2 现场安全管理规章制度是否齐全、完整 ;
7.2.3 安全保证体系、安全监督管理体系 是否建立并执行情况良好 ;
7.2.4 分包单位资格及管理制度是否建立并健全;
7.2.5 项目经理、专职安全员、特种作业人员资质证书是否齐全、有效 ,人员到位及持证情况 ;
7.2.6 施工组织设计中是否有专项安全技术施工措施或施工方案,并且是否完整;
7.2.7 安全防护用品、进场施工机械设备自检情况 (包括:安全准用证、操作许可证等) 是否齐全及安全使用;
7.2.8 职业健康、环境管理措施是否齐全、完整;
8、“ 项目开工报审及开工报告”和“单位工程开工报审及开工报告” 项目监理部在审查时应有审查记录 , 具体 见附表 A-B 和附表B-B 。
9、“ 项目开工报审及开工报告”和“单位工程开工报审及开工报告”经签字、盖章后，建设单位、监理单位和施工单位各留一份。
10 、“ 项目开工报审及开工报告”和“单位工程开工报审及开工报告” 应分类保存，工程结束后归入监理文件包。
11、附表:
11.1附表A 工程项目开工\复工报审表
11.2附表A-A 工程项目开工\复工报告
11.3附表A- B 工程项目开工\复工 审查记录
11.4附表B 单位工程开工\复工报审表
11.5附表B-A ? 单位工程 开工\复工报告
11.6附表B-B 单位工程开工\复工报告审查记录
11.7附表C ? 施工单位质保体系审查记录
11.8附表D 施工单位安全文明环境管理审查记录
附表A 工程项目开工/复工报审表
工程名称： 编号：
致： 项目监理部 我方承担的 工程，已完成了以下各项工作，具备了开工/复工条件，特此申请施工，请核查并签发开工/复工指令。 1、工程项目开工/复工报告 2、证明文件 承包单位（章） 项目经理 日 期 |
审查意见： 项目监理机构（章） 总监理工程师 日 期 |
附表A-A 工程项目开工/复工报告
工程名称： 编号：
建设规模 | |||||
工程地址 | 计划投资额 | ||||
建设单位 | |||||
设计单位 | |||||
监理单位 | |||||
施工单位 | |||||
计划开工日期 | 计划竣工日期 | ||||
主要工程内容: 主要填写施工合同约定工程施工范围 | |||||
施工准备情况：
| |||||
建设单位 公 章 负责人： 年 月 日 | 监理单位 公 章 负责人： 年 月 日 | 施工单位 公 章 负责人： 年 月 日 | |||
附表A -B 工程项目开工/复工审查记录表
工程名称: 编号：
施工单位 | |||
审查单位 | |||
序号 | 审查内容 | 审查结果 | |
1 | 三通一平 | ||
2 | 施工组织设计或专业组织设计审批情况 | ||
3 | 劳动力按计划进场情况 | ||
4 | 机械设备进场情况 | ||
5 | 组织机构以及管理人员到位情况 | ||
6 | 开工所需施工图纸到位情况，到位图纸会检情况 | ||
7 | 开工所需材料设备进场情况，进场材料设备检验情况 | ||
8 | 计量仪器具进场情况 | ||
审查结论： 总监理工程师： 日 期： | |||
附表B 单位工程开工/复工报审表
工程名称： 编号：
致： 项目监理部 我方承担的 单位工程，已完成了以下各项工作，具备了开工/复工条件，特此申请施工，请核查并签发开工/复工指令。 附件： 1、单位工程开工/复工报告 2、证明文件 承包单位（章） 项目经理 日 期 |
审查意见： 项目监理机构（章） 总监理工程师 日 期 |
附表B -A 单位工程开工/复工报告
工程名称： 编号：
单位工程名称 | |||||||
建设规模 | 单位工程计划投资额 | ||||||
建设单位 | |||||||
设计单位 | |||||||
监理单位 | |||||||
施工单位 | |||||||
计划开工日期 | 计划竣工日期 | ||||||
主要工程内容: | |||||||
施工准备情况：
| |||||||
建设单位 公 章 负责人： 年 月 日 | 监理单位 公 章 负责人： 年 月 日 | 施工单位 公 章 负责人： 年 月 日 | |||||
附表B -B 单位工程开工/复工审查记录表
工程名称: 编号：
施工单位 | |||
审查单位 | |||
序号 | 审查内容 | 审查结果 | |
1 | 单位工程“三通一平” | ||
2 | 施工技术方案审批情况 | ||
3 | 劳动力按计划进场情况 | ||
4 | 机械设备准备情况 | ||
5 | 施工管理人员到位情况 | ||
6 | 单位工程施工图纸到位情况，到位图纸会检情况 | ||
7 | 单位工程所需材料设备进场情况，进场材料设备检验情况 | ||
8 | 计量仪器具准备情况，基线、标高复核情况 | ||
审查结论： 总监理工程师： 日 期： | |||
附表 C XXXX建设工程监理有限责任公司
施工单位质保体系审查记录
工程名称: 编号：
施工单位 | |||
审查单位 | |||
序号 | 审查内容 | 审查结果 | |
1 | 施工单位的营业执照 | ||
2 | 施工单位的资质证书 | ||
3 | 特殊行业施工许可证 | ||
4 | 安全许可证 | ||
5 | 质量体系认证证书 | ||
6 | 组织机构与职能、人员配备 | ||
7 | 专职管理人员资格证书 | ||
8 | 特种作业人员上岗证书 | ||
9 | 施工现场项目经理部的质量管理体系 | ||
10 | 安全生产制度 | ||
审查结论： 总监理工程师： 日 期： | |||
附表 D XXXX建设工程监理有限责任公司
施工单位安全文明环境管理审查记录
工程名称： 编号：
施工单位 | |||
审查单位 | |||
序号 | 审 查 内 容 | 审 查 结 果 | |
1 | 施工单位安全资格证书 | ||
2 | 现场安全管理规章制度 | ||
3 | 安全保证体系、安全监督管理体系 | ||
4 | 分包单位资格及管理制度 | ||
5 | 项目经理、专职安全员、特种作业人员资质证书 | ||
6 | 施工组织设计中的专项安全技术施工措施或施工方案 | ||
7 | 安全防护用品、进场施工机械设备自检情况（包括：安全准用证、操作许可证等） | ||
8 | 职业健康、环境管理措施 | ||
审查结论： 审查人/日期： | |||
二、监理交底制度
1、 为让施工单位更好的理解、配合监理工作，使监理交底规范化 、制底化，特制定本制度。
2、 适用于本项目监理部监理范围内的输变电工程。
3 、监理交底分外部交底和内部交底。外部交底 会由监理单位主持，建设单位、施工单位参加；内部交底会由项目监理部总监师主持，项目监理部专业监理师参加；应保存与会人员的名单和有关会议记录。
4、 对施工单位进行监理交底前，由专业监理工程师编写“监理交底书”，经总监理工程师审批后，方可实施。
5、“监理交底书”应包括以下内容：
5.1 依据《委托监理合同 》介绍受建设单位的委托执行的权力和监理工作范围和内容；
5.2 项目监理部的组织机构和监理人员的情况；
5.3 施工单位根据监理单位制定的质量检验控制点，在检验前一天通知监理单位；
5.4 监理需要审查施工单位的资质证书，质量管理体系证书、人员上岗证书、特殊工种上岗证等，施工单位协助提供资料；
5.5 重要工序、隐蔽工程等报验必须经监理人员确认后，才能进行下道工序；
5.6 根据施工进度要求，及时上报“三级自检报验申请表”；
5.7 当发生重大事故应及时上报监理单位；
5.8 监理服务全过程中，监理所需的表格应讲述使用情况；
5.9 项目监理部需要的其它事项。
5.10“监理交底书”经签字、盖章后发放给建设单位和施工单位，并留有发放记录。
5.11监理交底书、会议记录、与会人员名单应分类保存，工程结束后归入监理文件包。
5.12附表 。
附 表 A
XXXX建设工程监理有限责任公司
监 理 交 底 记 录
工程名称： 编号：
交底会议名称 | 主持人 | ||||
会议时间 | 会议地点 | ||||
参会单位： | |||||
交底内容（可附页）： | |||||
交底人（签字/日期）： | |||||
被交底人（签字/日期）： | |||||
三、设计交底制度
1、设计交底的目的：
1.1 为了能够按照设计图纸的要求顺利地进行施工，生产出符合设计要求的最终建筑物和构筑物；
1.2 为了能够在拟建工程开工之前，使从事建筑施工技术和经营管理的工程技术人员充分了解和掌握设计图纸的设计意图、结构与构造特点和技术要求；
1.3 通过审查，发现设计图纸中存在的问题和错误，在施工开始之前予以改正，为拟建工程的施工提供一份准确、齐全的设计图纸。
2、设计技术交底的程序：
2.1 设计单位做技术交底，介绍设计意图、结构特点、施工要求、技术措施和有关注意事项；
2.2 参加交底的有关单位发表意见；
2.3 承包单位、监理单位提出图纸中存在的问题和需要解决的技术难题；
2.4 与会者讨论、研究并逐条拟定解决的办法，由监理单位负责写出会议纪要，经建设单位、设计单位、监理单位和承包单位各方在会议纪录上签认后正式发送各方，作为签订设计变更、工程洽商的依据。
3、设计技术交底的主要内容
3.1 设计文件的依据，上级批文、规划准备条件、设计单位的具体要求及合同；
3.2 建设项目所规划地的位置、地形、地貌、气象、水文地质、工程地质、地震烈度；
3.3 施工图纸设计依据；初步设计文件、市政部门要求、规划部门要求、公用部门要求、其他有关部门要求、主要设计规范、业主或市场上供应的建筑材料情况等；
3.4 设计意图；包括设计思想、设计方案比较情况，结构、建筑和水、暖、电、通、煤气等的设计意图；
3.5 施工时应注意的事项；包括建筑材料方面的特殊要求，建筑装饰施工要求， 广播音响与声学要求，基础施工要求，主体结构采用新结构、新工艺对施工提出的要求，新科技产品的应用技术。
4、设计交底应由业主持，各参建单位参加并签到，形成的记录经各方签认后，监理单位起草形成纪要下发给各单位。
5、设计交底记录发放时应留有发放记录，工程结束后存放在竣工资料中。
四、施工图会检制度
1、 为了保证施工图会 检 的有效进行，保证施工图纸的正确理解、实施，并为工程施工及生产运行打下良好基础，特制定本制度。
2、 设计图纸交底后，由项目监理部组织施工图会检 。
3、 会检内容 (详见附录B)
3.1 施工图是否超出初步设计原则 ；
3.2 施工图设计是否正确、合理、可靠、完善 ；
3.3 与相关专业图工序接口是否明确、可行 ；
3.4 业主提出的要求 ；
3.5 对施工中的要求。
4、准备工作
4.1 设计院最晚应在相关工程开工15天前将有关图纸资料提交监理、业主和承包单位 。
4.2 项目监理部 以及施工项目部相关专业人员应分专业细致阅图，对图纸中的疑义形成书面材料 。
5、 工作程序
5.1 项目监理部在施工图会检前7天以《监理工作联系单》或口头 的形式通知承包单位。
5.2 承包单位应在接到通知后的3天内将预审意见汇总，书面报项目监理部。
5.3 项目监理部接到承包单位的预检意见后，在4天内组织由业主、设计院及相关单位人员参加图纸会检会议，会审按附录 B 逐条落实。
5.4 会审后由施工单位整理会 检 记录(附录 A ) 并经各单位确认 ，由项目监理部出图纸会 检 纪要 。
附录A 图纸会检记录
附录B 会检一览表
附录 A图纸会检记录
会 检 地 点 | 日 期 | |||
参加会检人员 | ||||
图纸卷册名称 及图号 | ||||
提出问题： | 解决方法： | |||
建设单位： 监理公司： 设计单位： 施工单位：
附录 B会检一览表
序号 | 审核项目 | 审核内容 | 通过/否 | 备 注 | |||||
1 | 图 纸 本 身 | 1、是否整齐完整 | |||||||
2、是否符合设计规范 | |||||||||
3、说明书与图纸技术标准是否一致 | |||||||||
4、总图与分图内容是否相符 | |||||||||
5、平面图与立体图、剖面图内容及尺寸是否一致 | |||||||||
6、图中各种尺寸是否一致 | |||||||||
7、有防冻要求的地下管道是否埋深在防冻层以下 | |||||||||
8、保温层能否满足当地要求 | |||||||||
9、工艺管线是否在空间上相碰 | |||||||||
10、设计是否有漏项，错项 | |||||||||
11、设计是否有重复 | |||||||||
12、高耸建筑物是否有避雷设施和航空标志 | |||||||||
13、电缆敷设是否防火、防热 | |||||||||
14、有耐酸、防腐、防潮、防水、防火、抗渗、抗静电的特殊要求是否设计了相应建筑材料 | |||||||||
15、新工艺、新技术、新材料是否经过鉴定或应用 | |||||||||
16、图纸上的设备材料是否与材料表一致 | |||||||||
序号 | 审核项目 | 审核内容 | 通过/否 | 备 注 | |||||
2 | 与 相 关 图 纸 | 1、建筑图与结构图尺寸、坐标、标高和技术标准是否一致 | |||||||
2、安装图与土建图在尺寸、坐标、标高和说明方面是否一致 | |||||||||
3、土建图纸的质量标准能否满足设备安装的质量要求 | |||||||||
4、基础设计与地基处理方案是否与水文地质条件相一致 | |||||||||
5、建筑物与地下构筑物及地下管线是否矛盾 | |||||||||
6、管线穿越基础、楼板或大梁上相应部位是否设有孔洞或予埋管 | |||||||||
7、支吊架的位置尺寸是否与予埋铁相符 | |||||||||
8、接口图纸在临界处的形式、坐标、标高是否相符 | |||||||||
9、管道接口处管径、厚度、材质是否相符 | |||||||||
10、建筑物的室外设计标高是否与全场总平面布置的全场排水方向相符 | |||||||||
11、室外管道支架与管道走向是否相符 | |||||||||
12、电缆沟与管道沟是否相碰 | |||||||||
3 | 业 主 要 求 | 1、设计能否满足运行及检修、维护的要求 | |||||||
2、设计内容是否满足业主生产及生活的需求 | |||||||||
3、设计内容能否满足安全生产要求 | |||||||||
4、工艺设计是否满足业主要求 | |||||||||
5、设计标准是否满足业主的需求 | |||||||||
4 | 施 工 要 求 | 1、能否满足施工安全的要求 | |||||||
2、是否选用过时的标准 | |||||||||
3、所选的建筑材料市场上是否常见 | |||||||||
4、图纸采用新材料在市场是否好采购 | |||||||||
五、监理工地例会制度
1、为了解决工程建设中的各种问题，更好的开展监理工作，使整个工程建设在建设期内均能得到有效的控制，制定本制度。
2、项目监理部应每周组织召开工地例会；根据工程建设实际情况或在施工过程中遇到各种问题，项目监理部总监理师或专业监理工程师根据需要及时组织专题会，解决协调工程中的实际问题；召开会议后保存与会人员签到及会议纪要。
3、工地例会各单位负责人及专业工程师均应签到参加，专题会根据需要由专业工程师或单位负责人参加，会议纪要应即时下发给各单位。
4、工地例会内容应包括以下主要内容：
4.1 检查上次例会议定事项的落实情况，分析未完事项原因；
4.2 检查分析工程项目进度计划完成情况，提出下一阶段进度目标及其落实措施；
4.3 检查分析工程项目质量状况，针对存在的质量问题提出改进措施；
4.4 检查工程量核定及工程款支付情况；
4.5 解决需要协调的有关事项；
4.6 其他有关事宜。
5、专题会议内容根据实际问题而定。
6、各种会议纪要下发时应留有发放记录。
7、会议纪要与会议签到工程结束后归入监理文件包。
8、会议签到表、会议纪要格式执行公司作业文件中Q/Z-3702-2008《建设工程监理工地例会签发规定》 。
六、监理工作日志制度
1、为规范监理过程活动，使监理服务和控制活动处于受控状态，特制定本制度。
2、监理日志是项目监理部质量管理体系运行和现场施工情况最基本的客观记录，具有工作备忘录的作用，是解决合同纠纷，了解施工实际情况进行工程结算的重要资料，也是项目监理部质量管理体系有效运行的证据之一。
3、专业监理工程师、监理员必须对当日工作情况做详细的记录。
4、记录要认真，字体要工整，不得随意涂改、缺页、损坏或遗失。
5、总监理工程师应定期或不定期的对专业监理师的监理日志进行检查，并提出意见。
6、专业监理工程师、监理员监理日志记录基本内容：
6.1 当天的天气情况、施工内容、工程部位、质量和进度情况；
6.2 投入的劳动力、机械设备使用情况；
6.3 上级指示的执行情况；
6.4 当日质量检验和签证情况；
6.5 承包商提出的问题及答复；
6.6 监理存在的问题、处理意见；
6.7 各种会议的主要议题、参加人员、会议结论等；
6.8 对上次提出的质量问题处理情况进行落实检查并要有记录；
7、监理日志除一般文字记载外，必要时有适当的简图、计算公式、计算结果等。
8、各级监理人员按公司统一印制的《监理日志》格式填写。
9、监理日志在工作结束后，按工程项目集中收存、编号、建档保管。
七、监理月报制度
1、为了让建设单位和本监理单位了解项目监理部的监理工作实施情况，使监理服务规范化，制定本制度。
2、监理月报是项目监理部向建设单位和监理单位汇报监理工作的一种形式，也是向 施工 单位反馈项目监理部对工程建设情况的意见的一种手段；同是也是项目监理部汇总一段时期监理工作的档案。
3、监理月报应在每月初的1-2日上报建设单位和本监理单位。
4、监理月报的内容应以具体的数字说明施工进度、施工质量、资金使用以及重大安全、质量事故和有价值的经验。
5、监理月报内容应包括下列内容：
5.1 本月工程概况；
5.2 本月工程形象进度；
5.3 工程进度
5.3.1本月实际完成情况与计划进度比较；
5.3.2对进度完成情况及采取措施效果的分析。
5.4 工程质量
5.4.1本月工程质量情况分析；
5.4.2本月采取的工程质量措施及效果。
5.5 工程计量与工程款支付：
5.5.1工程量审核情况；
5.5.2工程款审批情况及月支付情况；
5.5.3工程款支付情况分析；
5.5.4本月采取的措施及效果。
5.6 合同其他事项的处理情况：
5.6.1工程变更；
5.6.2工程延期；
5.6.3费用索赔。
5.7 本月监理工作小结
5.7.1对本月进度、质量、工程款支付等方面情况的综合评价；
5.7.2本月监理工作情况；
5.7.3有关本工程的意见和建议；
5.7.4下月监理工作的重点。
6、监理月报应由总监理工程师组织编制，签认后报建设单位和本监理单位。
7、监理月报上报时应留有发放记录。
8、监理月报待工程结束后归入监理文件包。
八、对外行文审批制度
1、为了规范项目监理部对外行文,使的项目监理部的管理工作更即时、准确、有效，特制定本制度。
2、项目监理部的对外行文包括向建设单位、承包单位和本监理单位的报告、通知、工作联系单、总结、汇报等文件。
3、凡对处发放的报告、汇报、通知、总结必须经总监理工程师或总监理工程师代表签发。
4、项目监理部对外发放的文件要即时、准确、有效；内容要充实、有说服力、用字要严谨，必要时用具体的数据或计算加以说明。
5、项目监理部对外发生的文件均采用计算机打印，一律用A4纸。
6、对外发放的文件均应有发放记录。
7、对外行文要分类装入资料盒存放，资料盒应表明其名称。
8、工程结束后所有对外文件均归入监理文件包 。
九、工程变更处理制度
1、为了保证工程变更的即时性、有效性、准确性、公正性，制定本制度。
2、工程变更处理程序：
2.1 设计单位对原设计存在的缺陷提出的工程变更，应编制设计变更文件。
2.2 建设单位或承包单位提出的工程变更，应提交总监理工程师，由总监理工程师组织专业监理工程师审查。审查同意后应由建设单位转交原设计单位编制设计变更文件。
当工程变更涉及安全、环保等内容时，应按规定经有关部门审定。
2.3 项目监理部应了解实际情况和收集与工程变更有关的资料。
2.4 总监理工程师必须根据实际情况、设计变更文件和其他有关资料，按照施工合同的有关条款，在指定专业监理工程师完成下工作后，对工程变更的费用和工期做出评估：
2.4.1确定工程变更项目与原工程项目之间的类似程度和难易程度；
2.4.2确定工程变更项目的工程量。
2.4.3确定工程变更的单价或总价
2.4.4总监理工程师应就工程变更费用及工期的评估情况与承包单位和建设单位进行协调。
2.4.5总监理工程师签发工程变更单。
2.4.6工程变更应符合附表 A或B 的格式，并应包括工程变更要求、工程变更说明、工程变更费用和工期、必要的附件等内容，有设计变更文件的工程变更应附设计变更文件。
2.4.7项目监理部应根据工程变更单监督承包单位实施。
2.5 项目监理部处理工程变更应符合下列要求：
2.5.1项目监理部在工程变更的质量、费用和工期方面取得建设单位授权后，应按施工合同规定与承包单位进行协商，经协商达成一致后，总监理工程师应 将协商结果向建设单位通报，并由建设单位与承包单位在变更文件上签字；
2.5.2在项目监理部未能就工程变更的质量、费用和工期方面取得建设单位授权时，总监理工程师应协助建设单位和承包单位进行协商，并达成一致；
2.5.3在建设单位和承包单位未能就工程变更的费用等方面达成协议时，项目监理部应提出一个暂定的价格，作为临时支付工程进度款的依据。该项工程款最终结算时，应以建设单位和承包单位达成的协议为依据。
2.6 在总监理工程师签发工程变更单之前，承包单位不得实施工程变更。
2.7 未经总监理工程师审查同意面实施的工程变更，项目监理部不得予以计量。附表A
工程变更单
工程名称： 编号：
致： （监理单位） 由于 原因，兹提出 工程变更（内容见附件），请予以审批。 附件： 提出单位 代 表 人 日 期 |
一致意见： 建设单位代表 设计单位代表 项目监理机构 签字： 签字： 签字： 日期 日期 日期 |
附表B 工程变更联系单
工程名称： 编号：
单位工程名称 | |||
图 号 | |||
发送单位 | 主送 | ||
抄送 | |||
详细内容： | |||
提出单位意见： | 施工单位技术负责人（签字/日期）： | ||
工程技术主管部门负责人（签字/日期）： | |||
项目经理（签字/日期）： | |||
设计单位意见： 负责人（签字/日期）： | |||
监理单位意见： 总/专业监理工程师（签字/日期）： | |||
建设单位意见： 建设单位/专业工程师（签字/日期）： | |||
十、见证取样送检制度
1、为了确保工程质量、安全，使见证取样工作规范化，制定本制度。
2、见证的含义是由监理人员现场监督某工序全过程完成情况的活动。
3、见证取样送检的范围：
3.1 用于承重结构的混凝土试块；
3.2 用于承重墙体的砌筑砂浆试块；
3.3 用于承重结构的钢筋及连接接头试件；
3.4 用于承重墙的砖和混凝土小型砌块；
3.5 用于拌制混凝土和砌筑砂浆的水泥 、砂、石子 ；
3.6 用于承重结构的混凝土中使用的外加剂；
3.7 用于地下、屋面、厕浴间使用的防水材料；
3.8 用于输变电工程电力导线；
3.9 国家规定必须实行见证取样和送检的其他试块、试件和材料。
4、见证取样送检的程序：
4.1 在工程开工前建设单位或监理单位的见证人员必须向质检机构和检测单位递交见证人书面授权书。授权书内应写明本工程现场委托的见证单位名称和见证人员姓名，以便质检机构和检测单位检查核对。
4.2 承包单位取样人员在现场进行原材料取样和试块制作时，见证人员必须现场监督见证。
4.3 见证人员应对试样进行监护，并和承包单位取样人员一起将试样送至检测单位或采取有效的封样措施后送样。
4.4 检测单位在接受委托任务时，须由送样单位填定委托单，见证人员应在检验委托单上签名，并填定见证取样送检记录。
5、 见证人员的职责：
5.1 负责本工程见证取样送检工作的具体实施；
5.2 取样时，见证人员必须在现场进行见证；取样后，见证人员应进行封样；
5.3 见证人员必须对试样进行监护；
5.4 见证人员必须和施工人员一起将试样送至检测单位；
5.5 见证人员必须在见证申请单上填写见证记录，并签字确认；
5.6 见证人员对试样的代表性和真实性负有法定责任；
5.7 负责本工程见证资料的收集、汇总及整理；
5.8 要发扬艰苦奋斗，不怕苦、不怕累，一丝不苟和认真负责的工作作风。
6、见证取样记录应和相应的试验报告存放在一起，工程结束后归入竣工资料。
附 表 A 见证取样 送检 的范围和数量
附 表 B 见证取样送检 申请 记录
附 表 A
见证取样送检的范围和数量
工程名称： 编号：
见证项目 | 比 例 | 备 注 |
土建项目 | ||
水泥 | 全部100％ | |
钢材（钢筋）原材 | 全部100％ | |
钢筋焊接和机械连接 | 全部100％ | |
混凝土试块 | 10～15％ | 不少于一组 |
砂浆试块 | 全部100％ | |
墙体材料 | 全部100％ | |
防腐材料 | 全部100％ | |
简易土工 | 全部10～20％ | 每层不少于一组 |
粗骨料（石 子 ） | 全部100％ | |
细骨料（砂） | 全部100％ | |
外加剂 | 全部100％ | |
安装项目 | ||
保温材料 | 按批次抽取 | |
耐火材料 | 按批次抽取 | |
凝汽器铜（钛）管 | 5％以上 | 按批次抽取（按标准） |
钢架高强螺栓连接副 | 5套以上 | 按批次抽取 |
钢架抗滑移系数试件 | 三组 | 按批次抽取 |
透平油 | 按标准 | |
变压器油 | 按标准 | |
电力导线 | ||
附 表B 见证取样送检申请记录
工程名称： 编号：
见证材料名称 | |||
见证材料使用部位 | |||
取样人 | 申请见证时间 | ||
见证人 | 见证时间 | ||
取样记录 申请单位（章） 技术负责人 日 期 | |||
见证记录： 见证（章） 见证人 日 期 | |||
十一、旁站监理制度
1、为指导监理人员在施工监理过程中对工程施工质量进行旁站监理。
2、适用于本公司承接监理的工程项目中会同建设、承包单位共同确定的旁站点的旁站监理工作。
3、旁站的含义： 指监理人员在规定的旁站监理点的施工作业现场，在关键部位或关键工序施工过程中，由监理人员在现场进行的监督活动。
4、工作要点
4.1 总监理工程师负责会同建设、施工单位共同确定工程的旁站监理点，检查督促监理人员切实执行旁站监理职责。
4.2 各专业监理人员均要认真掌握旁站监理内容、标准。
4.3 坚守岗位，切实贯彻执行旁站监理规定，并认真填写旁站监理记录(见附录A)。
5、工作内容和方法
5.1 旁站前充分了解和掌握施工所用材料、设备的质量情况以及施工图纸、设计要求、标准、规范、或商定的工艺质量标准。
5.2 工程施工作业进行到旁站监控点时，监理人员检查上道工序已经验收合格，方可进行下道工序的旁站监理。
5.3 监理员执行旁站前，监理工程师向其明确交代旁站项目范围、质量标准、注意事项及突发事件处置要点。
5.4 监理人员按规定时间到达现场，旁站检查的重点是：施工人员是否按图纸、标准、规定、工艺进行施工，是否认真执行“三检制”(自检、互检、专检)。
5.5 监理人员对施工单位的重要试验进行旁站监理时，但监理人员不得在施工单位试验报告上签字(以见证员身份签字除外)。
5.6 按监理实施细则或按商定的工艺质量标准进行监督检查，并填旁站监理记录表(见附录A)。
5.7 旁站监理人员必须在施工点现场持续进行监理，必要时监理人员可轮流旁站，但须做好交接工作。
5.8 旁站监理如发现不合格品时，应向专业监理工程师及总监理工程师报告，通知施工单位停工并处理。
5.9 旁站监理结束后，监理人员应将旁站监理记录填写完整并交专业监理工程师或项目总监理工程师归档。
6、旁站 监理记录格式执行公司作业文件Q/Z - 3707-2008《建设工程监理旁站监理规定》。
十二、巡视监理制度
1、为规范监理人员现场巡视检查工作，提高现场监理巡视检查的质量，特制定本制度。
2、适用于工程施工现场巡视检查。
3、巡视的含义：是指监理人员对正在施工的部位或工序在现场进行的定期或不定期的监督活动。
4、工作要点
4.1 专业监理工程师负责、督促监理人员不定期进行现场巡视检查。
4.2 专业监理人员负责本岗位的现场巡视检查。
5、工作内容和方法
施工现场巡视：监理人员检查现场施工作业是否按设计要求、施工规范质量标准和施工技术措施进行施工，检查现场施工情况。
现场巡视检查的主要内容：
5.1 检查工程进行是否符合进度控制要求。
5.2 检查施工工艺质量是否按规定标准执行。
5.3 检查施工中所用原材料、预制件、外购件、设备等是否与设计规格型号相符。
5.4 检查特殊工种人员持证上岗情况，若发现有不符时，立即通知承包单位停止其作业，并要求调换合格人员。
5.5 检查有设计变更的部位，是否按已批准的变更文件或设计修改图纸进行施工。
5.6 检查施工安全文明生产情况，若发现违章、违规作业时，立即制止其作业并报告总监理工程师及建设单位。必要时发出停工通知单。
5.7 现场巡视检查中，监理人员对查出的问题及时通知施工单位纠正，重要问题即向总监理工程师汇报，并根据具体情况向施工单位发出监理工作联系单， 必要时报告业主同意后发出停工通知单。
5.8 巡视检查后要填写巡视记录，填写字迹要工整，清晰，填写内容要真实。巡视记录要分类保存，工程结束后归入监理文件包。
6、巡视监理记录格式执行公司作业文件Q/Z-3706-2008《建设工程监理巡视监理规定》。
十三、平行检验制度
1、为了规范监理服务的行为，充分体现监理在工程建设中的独立性、公正性、科学性，制定本制度。
2、平行检验的含义是指项目监理部利用一定的检查或检测手段，在承包单位自检的基础上，按照一定的比例独立进行检查或检测的活动。
3、各专业监理工程师应利用项目监理部所配备的测量器具定期或不定期的对在建分部、分项工程按现行施工规范要求划分检验批进行抽检。
4、项目监理部的检测设备包括建筑工程检测仪、经纬仪、水准仪、游标卡尺、水准仪和钢卷尺等。
5、各专业监理师平行检测后应将检测记录真实反应在监理日志或实测记录或平行检验记录中。
6、检测后的记录要分类保存，工程结束后归入监理文件包。
7、 附 表 平行检验记录表
附 表 XXXX建设工程监理有限责任公司
平行检验记录 (通用)
工程名称： 编号：
检验时间、地点、部位和天气状况： |
检验内容： |
检验手段： |
检验结果： |
参加检验人员： 平检 人： 日 期： |
十四、监理职责制度
1、为了规范项目监理人员的行为， 明确工作分工，制定本制度。
2、总监理工程师应履行以下职责：
2.1 认真贯彻公司的质量方针、质量目标和质量管理体系文件，确保工程项目的有效实施；
2.2 确定项目监理机构人员的分工和岗位职责；
2.3 主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则，并负责管理项目监理机构和日常工作；
2.4 审查分包单位的资质，并提出审查意见；
2.5 检查和监督监理人员的工作，根据工作项目的进展情况可进行人员调配，对不称职的人员应调换其工作；
2.6 主持监理工作会议，签发项目监理机构的文件和指令；
2.7 审定承包单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案、进度计划；
2.8 审核签署承包单位的申请、支付证书和竣工结算；
2.9 审查和处理工程变更；
2.10主持或参与工程质量事故的调查；
2.11调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔、审批工程延期；
2.12组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和项目监理工作总结；
2.13审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料，审查承建单位的竣工申请，组织监理人员对待验收的工程项目进行质量检查，参与工程项目的竣工验收；
2.14主持整理工程项目的监理资料。
3、总监理工程师代表职责：
2.1 负责总监理工程师指定或交办的监理工作；
2.2 按总监理工程师的授权，行使总监理工程师的部分职责和权力。
4、总监理工程师不得将下列工作委托总监理工程师代表：
4.1 主持编写项目监 理规划、审批项目监理实施细则；
4.2 签发工程开工/复工报审表、工程暂停令、工程款支付证书、工程竣工报验单；
4.3 审核签认竣工结算；
4.4 调解建设单位与 施工 单位的合同争议、处理索赔、审批工程延期；
4.5 根据工程项目的进展情况进行监理人员的调配，调换不称职的监理人员；
5、专业监理工程师应履行以下职责：
5.1 全面贯彻执行公司的质量方针、质量目标和质量管理体系文件；
5.2 负责编制本专业的监理实施细则；
5.3 负责本专业监理工作的具体实施；
5.4 组织指导检查和监督本专业监理员的工作，当人员需要调整时，向总监理工程师提出报告；
5.5 审查 施工 单位提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更、并向总监理工程师提出建议；
5.6 负责本专业分项工程验收及隐蔽工程验收；
5.7 定期向总监理工程师提交本专业监理工作实施情况报告，对重大问题及时向总监理工程师汇报和请示；
5.8 根据本专业监理工作实施情况做好监理日记；
5.9 负责本专业监理资料的收集、汇总及整理，参与编写监理月报；
5.10 核查进场材料、设备、构配件的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量情况，根据实际情况认为有必要时，对进场材料、设备、构配件进行平行检验，合格时预以签认；
5.11 负责本专业的工程计量工作，审核工程的有关数据和原始凭证。
6、监理员应履行以下职责：
6.1 在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作；
6.2 检查 施工 单位投入工程项目的人力、材料、主要设备及其使用、运行状况，并做好检查记录；
6.3 复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭证；
6.4 按设计图及有关标准，对 施工 单位的工艺过程或施工工序进行检查和记录，对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录；
6.5 担任旁站工作，发现问题及时提出并向专业监理工程师报告；
6.6 做好监理日记和有关的监理记录。
7、安全监理员 应履行以下 职责：
7.1 认真贯彻执行国家关于安全施工的方针、政策、法令和公司的各项规章制度；
7.2 负责本工程安全监理工作的具体实施；
7.3 认真贯彻执行 项目建设安全委员会的各项规章制度，完成监理应尽的职责；
7.4 对施工单位的安全质保体系、安全资质进行审查，并进行确认；
7.5 审查施工单位提出的安全技术措施，并监督实施；
7 .6检查监督施工现场环境安全和一切防护设施的完整、齐全和有效。对存在安全隐患的工具、材料、电气、机械设备等及时处理或上报，积极提出防止事故发生，促进安全施工，改进劳动条件的合理化建议；
7.7 定期组织或参与安全文明施工检查，并提出监理意思；
7.8 定期向总监理工程师提交本工程安全监理工作实施情况报告，对重大问题及时向总监理工程师汇报和请示；
7.9 根据本工程安全监理工作实施情况做好监理日记；
7.10负责本工程安全监理资料的收集、汇总及整理，参与编写监理月报。
8、测量员 应履行以下 职责：
8.1 遵守国家法律、法令和测量的有关规程与规范，为业主服务，保证质量，照图施工；
8.2 负责本工程测量监理工作的具体实施；
8.3 审查拟用于工程测量的仪器具，并对其有效性进行确认；
8.4 审查拟进行测量施工人员的岗位证书，并对其有效性进行确认；
8.5 在测量之前，先审核原始数据，保持外业观测和内业计算步步有校核的工作方法。
8.6 防止误差积累，保证工程整体与局部的正确性，确保测量精度，测量工作应先整体，后局部，高精度控制低精度，先进行控制测量，后进行定位放线。
8.7 定期向总监理工程师提交本工程测量工作实施情况报告，对重大问题及时向总监理工程师汇报和请示；
8.8 不定期检查用于施工测量的仪器具，对其功能、状况进行确认。
8.9 负责本工程测量资料的收集、汇总及整理；
8.10 要发扬艰苦奋斗，不怕苦、不怕累，一丝不苟和认真负责的工作作风。
9、见证 取样 送检 员 应履行以下 职责：
9.1 负责本工程取样见证工作的具体实施；
9.2 取样时，见证人员必须在现场进行见证；取样后，见证人员应进行封样；
9.3 见证人员必须对试样进行监护；
9.4 见证人员必须和施工人员一起将试样送至检测单位；
9.5 见证人员必须在见证申请单上填写见证记录，并签字确认；
9.6 见证人员对试样的代表性和真实性负有法定责任；
9.7 负责本工程见证资料的收集、汇总及整理。
9.8 要发扬艰苦奋斗，不怕苦、不怕累，一丝不苟和认真负责的工作作风。
10、 投资专业监理工程师应履行以下职责：
10.1全面贯彻执行公司的质量方针、质量目标和质量管理体系文件；
10.2 负责编制本专业的监理实施细则；
10.3 负责本专业监理工作的具体实施；
10.4负责工程计量审核工作，审核工程的有关数据和原始凭证；
10.5 审查施工单位提交的月工程量和工作量报表；
10.6负责编制月工程量和工作量监理报表；
10.7定期向总监理工程师提交本专业监理工作实施情况报告，对重大问题及时向总监理工程师汇报和请示；
10.8 负责本专业监理资料的收集、汇总及整理，参与编写监理月报；
10.9 负责审查工程竣工结算。
十五、监理验收、签证制度
1、为使确保工程质量，规范分项、分部、单位工程的验收及签证工作，制定本制度。
2、凡在《施工质量检验项目划分评定表》或 《电力建设施工质量验收及评定规程》第1部分：土建工程 DL/T5210.1 —2005 或 《电气装置安装工程质量检验及评定规程》 DL/T 5161.1～5161.17—2002或《110kV-500kV架空电力线路工程施工质量及评定规程》 DL/T 5168—2002 中规定，属四级验收的项目在进行验收时应提前报请项目监理部相应专业监理工程师进行验收。
3、具体工作内容
分项和分部工程 质量验收、隐蔽工程验收，单位工程的 质量 评定。
4、工作依据《施工合同》、有关设计资料、现行 《电力建设施工质量验收及评定规程》第1部分：土建工程 DL/T5210.1 —2005 或 《电气装置安装工程质量检验及评定规程》 DL/T 5161.1～5161.17—2002或《110kV-500kV架空电力线路工程施工质量及评定规程》 DL/T 5168—2002 。
5、承包单位完成分项、分部、单位工程作业并自检合格后，应填写《报验申请表》（附表A） ，并提前24小时报请项目监理部，进行验收；《报验申请表》（附表A）后附有关证明资料。
6、项目监理部专业监理工程师接到承包单位的报请资料，应在24小时内组织专业监理人员对完成的分项、分部、单位工程进行验收，并对报验资料进行审查，合格后在《报验申请表》（附表A） 上签署意见。
7、在验收过程中发现有不符合图纸或现行施工规范要求的，对于一般质量缺陷的分项、分部、单位工程，专业监理工程师应口头通知承包单位进行整改，整改合格后重新验收；
对于严重质量缺陷的分项、分部、单位工程，专业监理工程师应下发“监理工程师通知单”要求承包单位限期提出整改方案，上报项目监理部，专业监 理工程师应对方案进行细致的审核，并在其上签署意见；承包单位接到批准后的方案时，应立即组织施工力量对质量缺陷进行整改，整改完毕后应重新报请项目监理部专业监理工程师进行验收，合格后予以确认。
8、在验收过程中对拒不接受监理验收的、有意隐瞒监理验收的、监理指出需要整改的施工单位有意拖延或不进行整改的施工单位，视情节的严重程度，依据《施工合同》、《施工图纸》及现行施工规范规定进行处理，由此引起的一切后果，由责任单位承担。
9、没有经过报请验收的工程项目， 施工 单位就进行下道工序的工程项目，监理人员有权拒绝验收，由此引起的一切后果，由责任方承担。
10、每次验收的项目专业监理工程师应详细的填写验收内容记录，并在审查意见栏内有结论性的意见，即“符合/不符合”。
11、上报的资料要工整、真实、完整，该部分资料作为竣工移交资料，在存放时就分类存放。
附 表 A报验申请表
工程名称： 编号：
致： （监理单位） 我单位已完了 工作，现报上该工程报验申请表，请予以审查和验收。 附件：自检结果 承包单位（章） 项目经理 日 期 |
审查意见： 项目监理机构 总/专业监理工程师 日 期 |
十六、施工单位试验室审查制度
1、为规范施工现场试验质量符合规定要求，特制定本制度。
2、适用于项目监理部监理范围内的所有工程。
3、施工 单位的试验工作必须执行国家、省（自治区）、市级颁发的有关建筑工程的法规、规程、规范技术标准和试验方法。
4、专业监理工程师从以下几方面对 施工 单位的试验室进行审查：
4.1 试验室的资质证书；
4.2 组织机构与职能、人员配备；
4.3 试验人员资格证书（包括人员素质）；
4.4 试验人员上岗证书；
4.5 技术资料要求；
4.6 试验室管理制度；
4.7 试验设备、仪器仪表的计量等级；
4.8 试验设备的检定证明；
4.9 有关计量工作台帐和记录；
4.10 有计量年检计划、受检率，在用设备检定合格率；
4.11 试验项目范围；
4.12 试验室技术资料的管理和档案管理。
5、 专业监理工程师对试验室进行审查后，必须填写《 施工 单位试验室审查记录》表，记录须保存。
6、附 表 ： 施工 单位试验室审查记录
附 表 XXXX建设工程监理有限责任公司
承建单位试验室审查记录
工程名称： 编号：
试验单位 | |||
审查单位 | |||
序号 | 审 查 内 容 | 审 查 结 果 | |
1 | 试验室的资质等级 | ||
2 | 法定计量部门对试验设备出具的计量检定证明 | ||
3 | 试验人员资格证书 | ||
4 | 试验室管理制度 | ||
5 | 有关计量工作台帐和记录 | ||
6 | 有关计量设备年检计划、受检率以及在用设备检定合格率 | ||
7 | 试验范围 | ||
8 | 本工程的试验项目及要求 | ||
审查结论： 专业监理工程师/日期： | |||
十七、施工单位资质审查制度
1、为保证进场施工单位与中标单位一致 ， 且进场项目部建立健全质量管理体系，能够保证工程项目建设顺利进行， 特制定本制度。
2、适用于 本项目监理部监理范围内的输变电 工程。
3、对施工单位的审查包括：施工单位资质审查和施工现场质量管理 检 查 记录 。
4、施工单位资质审查包含内容：
4.1 施工单位的营业执照 、资质证书；
4.2 特殊行业施工许可证 ；
4.3 安全许可证 ；
4. 4质量体系认证证书 ；
4.5 组织机构与职能、人员配备 ；
4.6 专职管理人员资格证书 ； 特种作业人员上岗证书 ；
4.7 施工现场项目经理部的质量管理体系 ； 安全生产制度 。
5、施工现场质量管理检查记录
5.1 现场质量管理制度；
5.2 质量责任制；
5.3 主要专业工种操作上岗证书；
5.4 分包方资质与对分包单位的管理制度；
5.5 施工图审查情况；
5.6 地质勘察资料；
5.7 施工组织设计、施工方案及审批；
5.8 施工技术标准；
5.9 工程质量检验制度；
5.10搅拌站及计量设置；
5.11现场材料、设备存放与管理。
6、专业监理工程师 对施工单位的审查需按按工程建设期限确定，一般开工前进 行一次，半年进行一次。
7、专业监理工程师 对施工单位 审查后， 必须有结论性的意见，并保留记录。
8、附 表。
附表 施工单位质保体系审查记录
工程名称: 编号：
施工单位 | |||
审查单位 | |||
序号 | 审查内容 | 审查结果 | |
1 | 施工单位的营业执照 | ||
2 | 施工单位的资质证书 | ||
3 | 特殊行业施工许可证 | ||
4 | 安全许可证 | ||
5 | 质量体系认证证书 | ||
6 | 组织机构与职能、人员配备 | ||
7 | 专职管理人员资格证书 | ||
8 | 特种作业人员上岗证书 | ||
9 | 施工现场项目经理部的质量管理体系 | ||
10 | 安全生产制度 | ||
审查结论： 总监理工程师： 日 期： | |||
附表 B XXXXX建设工程监理有限责任公司
施工现场质量管理检查记录
开工日期： 编号：
工程名称 | 施工许可证（开工证） | ||||||||
建设单位 | 项目负责人 | ||||||||
设计单位 | 项目负责人 | ||||||||
监理单位 | 总监理工程师 | ||||||||
施工单位 | 项目经理 | 项目技术负责人 | |||||||
序号 | 项 目 | 内 容 | |||||||
1 | 现场质量管理制度 | ||||||||
2 | 质量责任制 | ||||||||
3 | 主要专业工种操作上岗证书 | ||||||||
4 | 分包方资质与对分包单位的管理制度 | ||||||||
5 | 施工图审查情况 | ||||||||
6 | 地质勘察资料 | ||||||||
7 | 施工组织设计、施工方案及审批 | ||||||||
8 | 施工技术标准 | ||||||||
9 | 工程质量检验制度 | ||||||||
10 | 搅拌站及计量设置 | ||||||||
11 | 现场材料、设备存放与管理 | ||||||||
12 | |||||||||
检查结论： 总监理工程师： 日 期： | |||||||||
十八、工程档案管理制度
1、为规范项目监理部的文件资料，质量记录的管理工作，特制定本制度。
2、项目监理部应设专人负责监理文件资料的管理工作。
3、项目监理部的质量记录、文件资料须装入资料盒内，资料盒应表明质量记录、文件资料的名称。
4、 监理人员在监理活动过程中所形成的质量记录、文件、资料随时进行收集、分类、保管，为监理文件包积累原始资料。
5、对往来于项目监理部的文件资料都要按规定的格式做好记录项目监理部对外发出的文件要问准确、严谨、审批签字齐全、标识明确。
6、项目监理部所使用的法律、法规、规程、规范要认真审查，确保在有效期内使用。
7、项目监理部对所使用的法律、法规、规程、规范适用版本建立清单。
8、目监理部对外发生的文件均采用计算机打印，一律使用A4纸。
9、项目监理部质量记录的填写、标识、收集、贮存均按“建设工程监理质量记录控制程序”的规定要求执行。
10、工程结束后、监理文件资料、质量记录的归档工作，严格按“监理文件包管理制度”执行。
十九、质量事故处理制度
1、为使工程质量事故处理公正、科学、及时，规范质量事故处理程序，制定本制度。
2、适用于本工程施工建设中一切质量事故的处理。
3、质量事故的含义是工程项目在建设过程中由于设计、施工、调试、设备缺陷、材料不合格、不可抗力或其它原因，造成质量不符合设计要求或规范、标准和规定，因而影响工程的正常使用或工程的寿命及安全，或者质量没有达到合格的标准，需要进行返工处理或修补，从而引起经济损失，这些情况均为工程质量事故。
4、在工程建设中质量事故按性质及严重程度分为一般事故和重大事故。
凡建筑物、构筑物或其他主要结构倒塌者；超过规范、设计规定的基础不均匀沉降，建筑物倾斜、结构开裂和主体结构强度严重不足等影响结构安全和建筑物寿命，造成不可补救的永久性缺陷者；影响建筑设备及相应系统的使用功能，造成永久性缺陷者；经济损失大于10万元者均属重大事故。
一般事故指经济损失在5000元至10元范围内的质量事故。
5、质量事故处理的依据：施工合同，设计委托合同，材料、没备的订购合同；设计文件、质量事故发生部位的施工图纸；有关的技术文件，如材料和设备的检验、试验报告，施工记录，有关质量检测资料，施工组织设计或方案，施工日记等；有关的法规、标准和规定；质量事故调查报告，质量事故发生后对事故状况的观测记录、试验记录和试验报告。
6、质量事故处理程序：
6.1 质量事故发生后，项目监理部应及时下发监理工程通知单，并督促施工单位立即主持有关人员对质量事故情况进行调查，并组织召开事故分析会必要时通知质检站有关人员参加。对于重大事故的分析会，必须通知质检中心站派人主持或参加。事故分析会应严肃认真，本着实事求是的态度，杜绝隐瞒事实真相或将大事化小，少报经济损失的行为，并认真作好记录。
6.2 在事故原因分析清楚的基础上，针对事故的原因，研究事故的处理方案；监理单位根据需要，委托认定单位进行试验或检测，如有争议可委托内蒙古电力科学院进行试验、检测，其结果认定为最终结论。检测试验费用由事故单位支付。
6.3 监理单位应在其事故发生后8小时内向质检站报告事故简要情况，事故分析会后5天内填写报表，报质监中心站，事故处理完后及时填写报表报局质监中心站。
6.4 事故方案制定后，监理工程师本着安全可靠、不留隐患、满足建筑功能和 使用要求、技术上可行、经济上合理等原则，对事故处理方案进行审查；审查认可后施工单位按照处理方案组织施工。
6.5 事故处理施工完成后，施工单位自检合格，报请相应专业监理工程师，监理工程师组织相关人员进行检查验收，并客观地对质量事故处理效果作出公正的结论，并写出质量事故处理报告，提交给建设单位、上级主管部门。
7、有下列情况之一者，应在事故发生后立即用电话或传真报厂部及电力公司质监中心总站：房屋及建筑物的主要结构倒塌；主要结构开裂严重或主体结构强度严重不足；主要设备或系统因设计、制造、调试运行等原因需返厂处理；主要设备或系统因设计、制造、安装、调试、运行等原因在现场返修或处理的时间超过10天（以发现问题的当天算起）。
8、质量事故处理的基本要求
8.1 应该认真调查事故的情况，在充分掌握了反映事故情况的资料和数据的基础上，分析事故的原因，针对事故的原因，采取相应的处理措施。
8.2 应该正确地确定事故处理范围，处理和时间和处理的方法。
8.3 质量事故的处理应该安全可靠，不留隐患，满足工程项目功能和使用要求，施工方便，经济合理。
8.4 加强事故处理的检查和验收，质量事故处理后在施工单位自检合格后，应报请监理工程师，监理工程师组织有关部门验收。
8.5 对于一般质量事故或未遂质量事故，一般由施工单位自行组织处理，然后报请监理工程师和质量监督部门核查。对于重大质量事故和特大质量事故，则由项目监理部组织处理，然后报上级主管部门和质量监督中心站。
二十、进场设备质量检验制度
1、为了保证工程建设所用设备均为合格产品，规范进场设备的质量检验，从而保证工程质量，制定本制度。
2、适用于本工程建设范围内的所有进场设备质量检验。
3、主要工作内容是对进场设备清点数量、开箱后产品质量进行见证。
4、工作依据
《施工合同》、《设备供货合同》、《设备技术协议》及设备装箱清单
5、工作程序：
6.1 考虑厂家代表不能常时间驻在现场或不能及时到达现场，编制了《设备交接清单》，该表是厂家代表到现场后，施工单位、建设单位、监理单位四方共同确认后，共同签署；本表一式四份，由承包单位填写，建设单位、监理单位、承包单位、供货商（制造厂）各存一份。
6.2 在设备进场清点过程中或施工过程中发现有设备存在问题，可依《设备缺陷处理通知单》形式通知各单位，各单位到现场确认； 本表一式四份，由承包单位填报，建设单位、监理单位、承包单位、供货商（制造厂）各存一份。
6.3 对于主要设备或涉及装箱进场的设备及零部件，在开箱时需通知各方，各方同意后，约定时间，共同开箱检验；开箱检验完成后，各方共同在 《主要设备开箱检验记录》中签署意见； 本表一式四份，由组织开箱方填报，建设单位、监理单位、承包单位、供货商（制造厂）各存一份。
6.4 若设备存在缺陷，各单位确认后；分析原因，共同议定处理措施或决定由何方处理；处理方应依《设备缺陷处理记录》出据处理措施，由各方审定后，进行处理；处理完毕后，口头通知各方验收，合格后，各方在《设备缺陷处理记录》验收栏中签署意见； 本表一式四份，由处理方填报，建设单位、监理单位、承包单位、供货商（制造厂）各存一份。
7、设备进场后的保管，严格按照批准的《设备保管及领用措施》执行。
8、附录1《设备交接清单》
附录2《设备缺陷通知单》
附录3《设备缺陷处理记录》
附录4《主要设备开箱检验记录》
附 表A
设备交接清单
年 月 日 （供货商）同 （建设单位）、 （ 施工 单位）和 （监理单位）对所到 设备进行了清点，清点明细：
其中：
对以上清点交结事宜 方表示认可，特此清单，以备复查。
供货商（签字）： 日 期：
建设单位（签字）： 日 期：
施工单位（签字）： 日 期：
监理单位（签字）： 日 期：
附 表B
设备缺陷通知单
编号：
工程名称 | 合同编号 | ||
致： 项目监理部 在 过程中，发现 设备 部位存在 问题（详见 ），请协调处理。 附件：1、缺陷情况。 2、简图和测量数据。 施工 单位（章） 负 责 人 日 期 | |||
建设单位意见 负责人： 日 期： | |||
供货商意见 负责人： 日 期： | |||
监理单位意见 负责人： 日 期： | |||
附 表C
设备缺陷处理记录
编号：
工程名称 | 设备名称 | ||
型 号 | 制造厂编号 | ||
制造厂 | 检验时间 | ||
处理措施： 对 年 月 日 时发现的设备缺陷（设备缺陷通知单\主要设备开箱检验记录，编号： ），出据处理措施，请予以审核（附件）。 | |||
措施审核： 制造厂代表（签字/日期）： 建设单位（签字/日期）： 施工 单位（签字/日期）： 监理单位（签字/日期）： | |||
验收意见： 制造厂代表（签字/日期）： 建设单位（签字/日期）： 施工 单位（签字/日期）： 监理单位（签字/日期）： | |||
附 表D
主要设备开箱检验记录
编号：
工程名称 | 设备名称 | ||
型 号 | 制造厂编号 | ||
制造厂 | 检验时间 | 年 月 日 时 | |
检查内容： | |||
发现问题： 制造厂代表（签字 / 日期）： 建设单位（签字 / 日期）： 施工 单位（签字 / 日期）： 监理单位（签字 / 日期）： | |||
验收意见： 制造厂代表（签字 / 日期）： 建设单位（签字 / 日期）： 施工 单位（签字 / 日期）： 监理单位（签字 / 日期）： | |||
二十一、分包单位审查制度
1、 为保证承包单位选择能满足工程需要有相应资质和能力的分包商，为确保工 程质量，特制定本制度。
2、 用于分包工程开工前对分包单位的资质审查。
3、 审查内容
3.1 分包单位的营业执照、企业资质等级证书、特殊行业施工许可证、安全许可证、国外（境外）企业在国内承包工程许可证等。
3.2 分包单位的业绩。
3.3 拟分包工程的内容和范围。
3.4 专职管理人员和特种作业人员的资格证、上岗证。
4、 审查依据
《施工合同》、《建设工程监理规范》及相关规定。
5、 审查程序
5.1 承包单位在确定分包单位7天内，将分包单位及评定的有关资料通过《分包单位资质报审表》的形式报送项目监理部审查。
5.2 项目监理部经过组织审查并签署意见，于3天内答复承包单位。
6、 审查结果分两种
一是审查结束，同意或不同意在本工程上使用。
二是审查未结束，部分问题需承包单位按监理意见尽快整改完善，于5天内重新报送项目监理部审查。
7、 附录 分包单位资格报审表
附 表A
XXXXX建设工程监理有限责任公司
分包单位资格报审表
工程名称： 编号：
致： (监理单位) 经考察，我方认为拟选择的 （分包单位）具有承担下列工程的施工资质和施工能力，可保证本工程项目按合同的规定进行施工。分包后，我方仍承担总包单位的全部责任。请予以审查和批准。 附：1、分包单位资质材料。 2、分包单位业绩材料。 | |||
分包工程名称（部位） | 工程数量 | 拟分包工程合同款 | 分包工程占全部工程 |
合 计： | |||
承包单位（章） 项目经理 日 期 | |||
专业监理工程师审查意见： 专业监理工程师 日 期 | |||
总监理工程师审核意见： 项目监理部（章） 总监理工程师 日 期 | |||
本表一式三份，由承包单位填报，项目法人、监理单位、承包单位各存一份
二十二、原材料进场质量检验制度
1、为了规范进场原材料使用，保证工程所用材料均为合格材料，从而保证工程质量，制定本制度。
2、工程所用原材料包括砂、石子、水泥、砖、防水材料、钢材、板材、型钢、焊条、外加剂等。
3、进场原材料承包单位必须以“工程材料/构配件/设备报审表”形式提前24小时报项目监理部，项目监理部在规定时间内组织专业监理工程师对进场原材料进行检查验收，合格时签署意见。
4、进场原材料的质量证明文件要作为“工程材料/构配件/设备报审表”附件，一同上报项目监理部。
5、进场原材料检查验收：
5.1 对材料外观、尺寸、性状、数量等进行检查；
5.2 对材料的质量证明文件进行检查；
5.3 对材料性能是否能够满足设计要求进行检查；
5.4 对主要材料（设计要求、国家规定必检项目）进行抽样复检。
6、进场材料根据实际情况，需要做复检的， 施工 单位要报请见证人员对原材料进行抽样见证，并进行全过程送检。
7、进场原材料必须按相关规定进行妥善保管，由于保管不当引起原材料质量变化的，该材料不准用于工程建设中。
8、进场原材料的质量证明文件应是原件，没有原件的复印件应达到直接识别真假效果。
9、进场材料应 施工单位应建立 《材料跟踪台帐》跟踪控制，跟踪台帐要真实，并具有可追朔性。
10、未经监理人员检查验收的工程材料就直接用于工程建设中的、有意隐瞒不合格工程材料用于工程建设中，由此引起的一切后果由责任单位承担。
11、项目监理人员在检验进场材料/构配件/设备的同时，应留有检查记录（见附表B）。
12、承建单位自采的材料/构配件/设备项目监理应建合格供货花名册（见附表 C ）。
13、附录：工程材料/构配件/设备报审表
附 表 A ：
工程材料/构配件/设备报审表
工程名称： 编号：
致： （监理单位） 我方于 年 月 日进场的工程材料/构配件/设备数量如下（见附件）。现将质量证明文件及自检结果报上，拟用于下述部位： 请予以审核。 附件： 1、数量清单 2、质量证明文件 3、自检结果 承包单位（章） 项目经理 日 期 |
审查意见： 经检查上述工程材料/构配件/设备，符合/不符合设计文件和规范的要求，准许/不准许进场，同意/不同意使用于拟定部位。 项目监理机构 总/专业监理工程师 日 期 |
附表 B ：
进场工程材料/构配件/设备检查记录
工程名称： 编号：
施工单位 | ||
检查单位 | ||
进场材料/构配件/设备 的 名称 、 品种 、 规格 、 数量 情况 | ||
进场材料/构配件/设备是否符设计要求 | ||
进场材料/构配件/设备质量证明文件是否齐全 | ||
进场材料/构配件/设备标记是否清楚，外形尺寸情况 | ||
进场材料/构配件/设备包装情况 | ||
进场材料/构配件/设备外观情况 | ||
项目监理机构（章） 专业监理工程师 日 期 | ||
附表 C ：
×××工程合格供货商花名册
编号： ×××
序号 | 材料 名称 | 规格、型号 | 生产厂家 | 资质情况 | 拟用部位 | 审查结论 |
二十三、项目监理部廉政制度
1、 为了保证守法、诚信、公正、科学的监理服务准则得以实现，特制定本制度。
2、 项目监理部的纪律标准
2.1 不准向承包单位透露应保密的项目信息。
2.2 不准向业主和承包单位介绍、推荐施工单位。
2.3 不准向业主和承包单位介绍、推荐建筑材料。
2.4 不准对承包单位吃、拿、卡、要，损害监理形象。
2.5 不准在监理工作和工程验收中故意刁难承包单位。
2.6 不准接受承包单位的奖金、奖品、礼金、礼品及各种津贴。
2.7 不准参加承包单位组织的旅游、休假和娱乐活动。
2.8 不准参加由供货方组织的设备及建筑材料采购活动。
2.9 不准徇私情，袒护影响工程安全和质量的任何行为和个人。
2.10 不准私自借用承包单位的汽车，摩托车等交通工具。
3、 项目监理部监理人员道德准则
3.1 维护各方的荣誉和利益，按照“守法、诚信、公正、科学”的准则执业；
3.2 维护职业的尊严、名誉和荣誉，恪尽社会赋予的职业责任；
3.3 执行有关工程建设的法律、法规、规范、标准和制度，履行合同规定的义务和职责；
3.4 以积极的工作态度做好本职工作，尽心尽力、正直和忠诚地为企业和建设单位服务；
3.5 坚持独立的工作能力和与他人的合作精神开展工作；
3.6 学习专业技术和工程建设方面的知识，不断提高业务能力；
3.7 不同时在两个或两个以上的企业供职或兼职；
3.8 不接受承包商和其他可能导致判断不公的报酬；
3.9 不泄露工程建设各方认为需要保密的事项；
3.10不得故意或无意地做出损害他人名誉或事物的事情。
4、违纪处理标准
视违纪情节轻重，分别给予行政处分、罚款500元以上人民币、调离监理 岗位。
5、工作程序
5.1 任何人发现监理人员有违纪情况，可用书信、电话向项目监理部总监举报 。
举报电话： 。
5.2 任何人发现总监有违纪情况，可用书信或电话向内蒙古蒙能建设工程监理有限责任公司举报 。
通讯地址：
公司电话：。
5.3 项目监理部总监(或公司)接到举报后，将立即进行调查，并在15日内拿出处理意见 ， 并将处理意见通报举报人。
5.4 负责处理违纪的人员要为举报人保密。
5.5 负责处理违纪的人员要认真调查，实事求是，根据情况进行处理。
二十四、施工安全监理制度
1、为规范监理人员在监理服务全过程中对 施工 单位安全施工的监督，特制定本制度。
2、总监理工程师对工程项目安全施工的监督全面负责。
3、总监理工程师应组织监理人员对有关安全施工的法律、法规、标准、规程、规范进行学习，要求达到熟悉和理解。
4、监理人员应经常对 施工 单位的安全施工措施的实施情况进行监督检查，要求填写监理日志，记录每天安全监理工作内容，对涉及安全问题，及时提交总监理工程师处置。
5、项目监理部每周的工地例会上应有安全监理的工作内容，并有记录。
6、总监理工程师在监理周报、监理月报上编写出安全监理的综合情况上报给建设单位和主管部门。
7、对危机安全的紧急情况项目监理部可直接下达停工令，立即上报建设单位和 有关部门处置。
8、监理人员在现场监理服务过程中须注意自身的安全和遵守安全管理规定。
9、参加建设单位组织的安全施工大检查活动。
10、总监理工程师每月组织专业监理工程师和 施工 单位对施工现场进行安全施工检查，检查情况填写“安全 监理 检查 整改 记录”表，见（附 表 A ）。
11、附 表A 安全监理检查整改记录
附 表 A
XXXX建设工程监理有限责任公司
安全监理检查整改记录
工程名称： 编号： 安监字 号
被检单位 | |||
检查时间 | 年 月 日 时 分 | 检查地点 | |
检查内容： | |||
存在问题： | |||
整改措施： | |||
被检单位意见： 专职安全员： 日 期： | |||
检查结论： 安全监理： 日 期： | |||
二十五、质量责任制度
1、为了保证现场专业监理人员能够按照合同要求持续、更好的为顾客服务，保证工程建设的监理质量，特制定本制度。
2、适用于本项目监理部监理范围内的输变电工程。
3、总监理工程师
3.1 在经理和工程部部长领导下，对工程项目监理部的质量管理和综合技术全面负责。确定项目监理部的组织机构和人员及岗位责任制。
3.2 认真贯彻公司的质量方针、目标和质量管理体系文件，确保工程项目的有效实施。
3.3 主持编制工程项目监理规划，审批项目监理实施细则，并负责项目管理的日常工作。
3.4 审查施工单位资质，并提出审查意见。
3.5 审查施工单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案、进度计划等。
3.6 按合同规定要求和规定或预期用途所必需的要求，实施工程项目质量、投资、进度、安全等方面的控制。
3.7 主持监理项目工作会议，签发项目监理文件、指令等。
3.8 检查和监督监理人员的工作，根据工程项目的进展情况可进行人员调配，对不称职的人员应调换其工作。
3.9 主持监理工作会议，签发项目监理机构的文件和指令。
3.10 审定承包单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案、进度计划。
3.11 审核签署承包单位的申请、支付证书和竣工结算。
3.12 审查和处理工程变更。
3.13 主持或参与工程质量事故的调查。
3.14 调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔、审批工程延期。
3.15 组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和项目监理工作总结。
3.16 审核签认分部工程和单位工程质量检验评定资料，审查承包单位的竣工申请，组织监理人员对待验收的工程项目进行质量检查，参与工程项目的竣工验收。
3.17 负责所辖工程项目的质量记录、文件资料的管理;
3.18 负责向工程部提交本工程的监理总结报告及监理文件包。
3.19 组织或参加本工程重大质量事故调查、分析并提出处理意见;
3.20 负责审核顾客提供产品的验证和管理工作。
4、 总监理工程师代表
4.1 负责总监理工程师指定或交办的质量管理工作。
4.2 按总监理工程师的授权，行使总监理工程师的部分职责和权限。
4.3 总监理工程师不得将下列工作委托总监理工程师代表：
4.3.1 主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则；
4.3.2 签发工程开工/复工报审表、工程暂停令、工程款支付证书、工程竣工报验单；
4.3.3 审核签认竣工结算；
4.3.4 调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔，审批工程延期；
4.3.5 根据工程项目的进展情况进行监理人员的调配，调换不称职的监理人员。
5、专业监理工程师
5.1 在总监理师领导下，对本专业的质量管理和专业技术全面负责。
5.2 贯彻执行质量方针、质量目标和质量体系文件。
5.3 组织、指导、检查和监督本专业监理员的工作，当人员需要调整时，向监理工程师提出建议。
5.4 负责编制本专业的监理实施细则，并具体实施。
5.5 审查施工单位提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更等，并向总监 理工程师提出报告。
5.6 负责本专业单位、分项、分部工程验收及隐蔽工程验收。
5.7 定期向总监理工程师提交本专业监理工作实施情况的报告，对重大问题及时向总监理工程师汇报和请示。
5.8 负责本专业监理资料的收集、汇总和整理，参与编写监理月报。
5.9 核查进场材料、设备、构配件的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量情况，根据实际情况认为有必要时对进场材料、设备、构配件进行平行检验，合格时予以签认。
5.10 负责本工程量工作，审核工程计量的数据和原始凭证。
6、监理员
6.1 在专业监理工程师领导下开展现场监理工作。
6.2 检查施工单位投入工程项目的人力、材料、主要设备及其运行状况，做好检查记录。复核或从施工现场直接获取工程有关计量数据。
6.3 按设计图纸及有关标准，对施工单位的工艺过程、工序进行检查和记录，对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录。
6.4 担任旁站工作，发现问题及时指出，并向专业监理工程师报告。
6.5 做好监理日志和有关的监理记录。
二十六、监理质量考核与奖惩制度
1、 为规范监理服务过程活动，使监理服务处于规范化，特制定本制度。
2、 适用于本项目监理部监理范围内的输变电工程。
3、 项目监理部不定期的 进行抽查 ， 并每季考核一次。
4、 监理质量考核内容 执行公司程序文件《建设工程监理考核规定》 。
5、 监理质量考核办法
5.1 由项目监理部组织 有关人员进行考核。
5.2 监理质量按项目、按分计奖。
5.3 考核时可听取顾客、 施工 单位的意见。
6、奖惩办法
6.1 奖励：例经考核后若得满分（即100分），奖金系数为1.1，总的奖金为：应得奖金×1.1。
6.2 扣罚：例经考核后若考核分为80分，奖金系数为0.8，总的资金为：应得奖金×0.8。
7、 考核完毕后将考核表报公司。
8、 项目部 考核 格式 执行公司程序文件《建设工程监理考核规定》。
二十七、安全监理工作程序
1、为规范监理人员在监理服务全过程中对施工单位安全施工的监督和管理有步骤可依，特制定本程序。
2、项目监理人员在进入现场展开工作前，必须具备对有关安全施工的法律、法规、标准、规程、规范达到熟悉和理解。
3、工程项目开工前项目监理人员必须对施工单位安全资质进行审查，并提出监理意见，确保进场施工单位和招投标单位一致。
4、项目监理人员在审查施工组织设计同时必须对施工组织设计中是否有专项安全施工措施、重大工序施工方安、职业安全健康及环境管理进行审查。
5、项目 监理人员应经常对施工单位的安全施工措施的实施情况进行监督检查，并填写监理日志，记录每天安全监理工作内容，对涉及安全问题，及时提交总监理工程师处置。
6、项目监理部每周的工地例会上应有安全监理的工作内容，并有记录。
7、总监理工程师在监理月报上编写出安全监理的综合情况上报给建设单位和主管部门。
8、项目监理人员对现场顽固不听挥、习惯性违章、违反操作规程的，应及时下发安全监理记录单形成备忘录，要求进行整改，对拒不整改的可上报项目总监，请示是否下发安全罚款或采取其它措施。
9、监理人员在现场监理服务过程中须注意自身的安全和遵守安全管理规定。
10、项目监理人员要定期 组织或 参加安全施工大检查活动。
二十八、施工单位安全审查备案制度
1、为保证进场施工单位与中标单位一致，且进场项目部建立健全 安全 管理体系，能够保证工程项目建设顺利进行，特制定本制度。
2、适用于本项目监理部监理范围内的输变电工程。
3、对施工单位的审查包括：施工单位 安全资质审查和施工现场安全 管理检查记录。
4、施工单位 现场 安全 健康环境管理 审查包含内容：
4.1 施工单位的安全资格证书；
4.2 现场安全管理规章制度；
4.3 安全保证体系、安全监督管理体系；
4.4 分包单位资格及管理制度 ；
4.5 项目经理、专职安全员、特种作业人员资质证书；
4.6 施工组织设计中的专项安全技术施工措施或施工方案 ；
4.7 安全防护用品、进场施工机械设备自检情况（包括：安全准用证、操作许可证等） ；
4.8 职业健康、环境管理措施。
5、安全监理人员对施工单位的审查需按按工程建设期限确定，一般开工前进行一次，半年进行一次。
6、 安全监理人员对施工单位 审查 完毕 后， 必须有结论性的意见，并有备案。
7、 附 表。
附表： XXX建设工程监理有限责任公司
施工单位现场安全健康环境管理审查记录
工程名称 ： 编号：
承建单位 | |||
审查单位 | |||
序号 | 审 查 内 容 | 审 查 结 果 | |
1 | 施工单位安全资格证书 | ||
2 | 现场安全管理规章制度 | ||
3 | 安全保证体系、安全监督管理体系 | ||
4 | 分包单位资格及管理制度 | ||
5 | 项目经理、专职安全员、特种作业人员资质证书 | ||
6 | 施工组织设计中的专项安全技术施工措施或施工方案 | ||
7 | 安全防护用品、进场施工机械设备自检情况（包括：安全准用证、操作许可证等） | ||
8 | 职业健康、环境管理措施 | ||
审查结论： 审查人/日期： | |||
二十九、重大施工方案（措施）审查制度
1、为保证工程项目建设顺利进行，确保工程建设中每一道工序受控，特制定本制度。
2、适用于本项目监理部监理范围内的输变电工程。
3、审查具体步骤：
3.1 施工单位应编制主要工程项目及重大施工工序《施工技术方案（措施）》和《作业指导书》，并将批准的《施工技术方案（措施）》和《作业指导书》以《施工技术方案（措施）报审表》 附表1 （后附《施工技术方案（措施）》和《作业指导书》）形式报请项目监理部进行审查。 3.2 项目监理部专业监理工程师接到《施工技术方案（措施）》和《作业指导书》后，应尽快进行审查，在审查过程中应填写《施工技术方案（措施）审查记录表》 附表2 ，审查完毕后 将审查意见签署在《施工技术方案（措施）报审表》中。专业监理审查完毕后报请项目总监进行审查，审查完毕后， 返还施工单位。
3.3 施工单位接到批准的方案和作业指导书后,应严格按照签署的意见执行。
4、审查具体内容包括：
4.1 施工组织机构及人员配备情况；
4.2 施工工期要求；
4.3 施工工序、工艺流程、施工方法等；
4.4 施工技术方案针对性；
4.5 质量管理体系、技术管理体系、质量保证体系以及各种措施；
4.6 安全文明施工方面；
4.7 技术质量要求；
4.8 工程技术资料方面；
5、审查注意事项： ① 各方案或作业指导书应注重时效性，即在某工序或某工程开工前方案或作业指导书就应审批完毕，以备在开工后检查指导施工。 ② 项目监理部监理工程师在审查方案和指导书过程中，应填写审查记录，填写完毕后 的审查记录应保留在项目监理部备查。 ③ 在工程项目建设过程中若实际施工情况与施工方案不符，施工单位应对施工方案进行修改，修改后的《施工技术方案（措施）》和《作业指导书》应按原程序进行报审，审批后应将修改后的《施工技术方案（措施）》、《作业指导书》和原方案或指导书存放在一起。
6、《施工技术方案（措施）报审表》、《施工技术方案（措施）》和《作业指导书》一式3份，建设单位、监理公司、施工单位应各留存1份。
7、 附表。
附表1
施工技术方案（措施）报审表
工程名称: 编号：
致： 项目监理部 我方已根据施工合同的有关规定，完成了 工程施工技术方案（措施）的编制，并经我单位上级技术负责人审查批准，请予以审查。 附：施工技术方案（措施） 承包单位（章） 项目经理 日 期 |
专业监理工程师审查意见： 专业监理工程师 日 期 |
总监理工程师审核意见： 项目监理机构（章） 总监理工程师 日 期 |
附表2
施工技术方案（措施）审查记录表
工程名称: 编号：
施工单位 | |||
审查单位 | |||
序号 | 审查内容 | 审查结果 | |
1 | 施工组织机构及人员配备情况 | ||
2 | 施工工期 | ||
3 | 施工工序、工艺流程、施工方法 | ||
4 | 施工技术方案针对性 | ||
4 | 质量管理体系、技术管理体系、质量保证体系，各种措施 | ||
5 | 安全文明施工 | ||
6 | 技术质量要求 | ||
7 | 工程技术资料方面 | ||
审查结论： 专业监理工程师： 日 期： | |||
三十、监理质量安全教育培训制度
1、为提高现场专业监理人员监理服务质量 ， 规范专业监理人员监理行为，特制定本制度。
2、项目监理部应根据公司及工程部培训计划，结合工程实际特点，制定出相应的培训计划。
3、项目总监负责对进场项目监理人员进行 从监理业务、 监理服务、质量、安全管理 方面全面培训。
4、项目专业监理人员经过培训后，应具有较强的业务水平，和良好的服务态度，并应熟悉培训内容。
5、项目监理部定期培训后，为了检验培训效果，应进行考试，并应量化成绩。 具体量化评级标准是：整个试卷分A、B卷，满分为100分，如得分<70分为不合格、≥70分为合格、≥85分为良级、≥95分为优级。
6、培训内容重点涉及以下几方面：
① 质量监理，应 如何从专业上发挥管理业务水平，把好质量关。
② 安全 监理，应 如何在施工中注意安全做到“三不伤害”即不伤害他人，伤害自己，不让他人伤害。
7、项目监理即培训一般每工程不少于一次，培训应有记录。
8、本制度自项目开工实施，项目竣工结束。
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