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单项选择题
1、《证券法》修订案于2005年10月27日由十届全国人大常委会第十八次会议审议通过，该法于何时正式开始实施？
A 2006年1月1日
B 2006年3月1日
C 2006年6月1日
D 2006年9月1日
第二百四十条 本法自2006年1月1日起施行。
2、依照《证券法》，以下对证券公开发行的叙述中，哪项是错误的？
A向不特定对象发行证券，属于公开发行
B向累计超过二百人的特定对象发行证券，属于公开发行
C发行人公开发行的证券，必须由证券公司承销
第二十八条 发行人向不特定对象发行的证券,法律、行政法规规定应当由证券公司承销的,发行人应当同证券公司签订承销协议。证券承销业务采取代销或者包销方式。
D未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券
第十条 公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准；未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券。
有下列情形之一的,为公开发行：
(一)向不特定对象发行证券的；
(二)向特定对象发行证券累计超过二百人的；
(三)法律、行政法规规定的其他发行行为。
3、股份有限公司公开发行股票，向国务院证券监督管理机构报送的下列文件中，依照法律的规定，不是必须要报送的是：
A发行保荐书
B发起人协议
C招股说明书
D公司章程
第十二条 设立股份有限公司公开发行股票,应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件,向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：
(一)公司章程；
(二)发起人协议；
(三)发起人姓名或者名称,发起人认购的股份数、出资种类及验资证明；
(四)招股说明书；
(五)代收股款银行的名称及地址；
(六)承销机构名称及有关的协议。
依照本法规定聘请保荐人的,还应当报送保荐人出具的发行保荐书。
法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的,还应当提交相应的批准文件。
4、依照《证券法》，以下关于公司公开发行新股的条件的叙述，哪项是正确的？
A前一次发行的股份已募足，并间隔一年以上
B公司预期利润率可达同期银行存款利率
C最近三年连续盈利，并可向股东支付股利
D最近三年内财务会计文件无虚假记载
第十三条 公司公开发行新股,应当符合下列条件：
(一)具备健全且运行良好的组织机构；
(二)具有持续盈利能力,财务状况良好；
(三)最近三年财务会计文件无虚假记载,无其他重大违法行为；
(四)经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
上市公司非公开发行新股,应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件,并报国务院证券监督管理机构核准。
5、依照《证券法》，以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述，哪项是正确的？
A有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元
B累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十
C最近三年连续盈利
D公开发行公司债券筹集的资金，用于弥补亏损和非生产性支出
第十六条 公开发行公司债券,应当符合下列条件：
(一)股份有限公司的净资产不低于人民币三千万元,有限责任公司的净资产不低于人民币六千万元；
(二)累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十；
(三)最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息；
(四)筹集的资金投向符合国家产业政策；
(五)债券的利率不超过国务院限定的利率水平；
(六)国务院规定的其他条件。
公开发行公司债券筹集的资金,必须用于核准的用途,不得用于弥补亏损和非生产性支出。
上市公司发行可转换为股票的公司债券,除应当符合第一款规定的条件外,还应当符合本法关于公开发行股票的条件,并报国务院证券监督管理机构核准。
6、以下关于不得再次公开发行公司债券情形的描述，哪项是错误的？
A前一次公开发行的公司债券尚未募足
B对已公开发行的公司债券有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态
C违反法律规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途
D公司累计债券余额为公司净资产的百分之三十
第十八条 有下列情形之一的,不得再次公开发行公司债券：
(一)前一次公开发行的公司债券尚未募足；
(二)对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实,仍处于继续状态；
(三)违反本法规定,改变公开发行公司债券所募资金的用途。
7、国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起( )内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。
A一个月
B三个月
C五个月
D六个月
第二十四条 国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起三个月内,依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定,发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内；不予核准的,应当说明理由。
8、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式被称为（）
A证券代销
B证券包销
C证券经销
第二十八条 证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。
9、《证券法》关于发行人应当采用承销团方式发售证券的规定中，下列哪项是错误的？
A适用于向不特定对象公开发行的证券
B发行证券的票面总值必须超过人民币一亿元
C由主承销和参与承销的证券公司组成
D承销团代销、包销期最长不得超过九十日
第三十二条 向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币五千万元的,应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。
第三十三条 证券的代销、包销期限最长不得超过九十日。
10、股票发行采用代销方式，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之（ ）的，为发行失败。
A五十
B 六十
C 七十
D 八十
第三十五条 股票发行采用代销方式,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之七十的,为发行失败。
11、证券在证券交易所上市交易，应当采用何种交易方式？
A集中竞价交易方式
B公开的交易方式
C做市商交易方式
D公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式
第四十条 证券在证券交易所上市交易,应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。
12、依照《证券法》的有关规定，下列对证券交易方式或制度的说法，哪项是正确的？
A依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，必须在依法设立的证券交易所上市交易
第三十九条 依法公开发行的股票、公司债券及其他证券,应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。
B证券交易必须采用无纸化交易方式
第四十一条 证券交易当事人买卖的证券可以采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。
C证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易
第四十二条 证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易。
D证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动
第一百四十二条 证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务,应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准。
13、依照《证券法》，以下对股票买卖限制的规定，哪项是错误的？
A为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票
第四十五条 为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,在该股票承销期内和期满后六个月内,不得买卖该种股票。
B为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票
除前款规定外,为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内,不得买卖该种股票。
C证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票.
第四十三条 证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。
D任何人在成为证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员之前原已持有的股票，可以继续持有，不受买卖限制.
任何人在成为前款所列人员时,其原已持有的股票,必须依法转让。
14、上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其所持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司应当收回其所得收益。公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在多少日内执行？
A十五
B 二十
C 三十
D 四十
第四十七条 公司董事会不按照前款规定执行的,股东有权要求董事会在三十日内执行。公司董事会未在上述期限内执行的,股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。
15、根据上题，如果公司董事会未在上述期限内执行的，股东可采取以下哪项措施？
A股东必须先向证券交易所报告
B股东必须先提起仲裁
C股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼
D股东有权为了公司的利益以公司的名义直接向人民法院提起诉讼
16、申请证券上市交易，应当向（ ）提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。
A国务院证券监督管理机构
B 证券交易所
C 国务院授权的部门
D省级人民政府
第四十八条 申请证券上市交易,应当向证券交易所提出申请,由证券交易所依法审核同意,并由双方签订上市协议。
17、下列股份有限公司申请股票上市的条件中，哪项是错误的？
A公司股本总额不少于人民币三千万元
B持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于1000人
C公开发行的股份达公司股份总数的百分之二十五以上；公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为百分之十以上
D公司在最近三年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
第五十条 股份有限公司申请股票上市,应当符合下列条件：
(一)股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行；
(二)公司股本总额不少于人民币三千万元；
(三)公开发行的股份达到公司股份总数的百分之二十五以上；公司股本总额超过人民币四亿元的,公开发行股份的比例为百分之十以上；
(四)公司最近三年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载。
18、公司为申请股票上市交易向证券交易所报送下列文件中，哪项是错误的？
A上市报告书
B申请股票上市的股东大会决议
C未经审计的公司最近三年的财务会计报告
D法律意见书和保荐人出具的上市保荐书
第五十二条 申请股票上市交易,应当向证券交易所报送下列文件：
(一)上市报告书；
(二)申请股票上市的股东大会决议；
(三)公司章程；
(四)公司营业执照；
(五)依法经会计师事务所审计的公司最近三年的财务会计报告；
(六)法律意见书和上市保荐书；
(七)最近一次的招股说明书；
(八)证券交易所上市规则规定的其他文件。
19、某有限责任公司的净资产额为人民币1.5亿元，拟申请其首次发行的公司债券上市交易。该公司的下列情况中，哪一项不符合公司债券上市的法定条件？
A该债券的期限为2年
B该债券的累计发行额为人民币8000万元
C筹集的资金投向符合国家产业政策
D该公司最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息
第五十七条 公司申请公司债券上市交易,应当符合下列条件：
(一)公司债券的期限为一年以上；
(二)公司债券实际发行额不少于人民币五千万元；
(三)公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。
第十六条 公开发行公司债券,应当符合下列条件：
(一)股份有限公司的净资产不低于人民币三千万元,有限责任公司的净资产不低于人民币六千万元；
(二)累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十；
(三)最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息；
(四)筹集的资金投向符合国家产业政策；
(五)债券的利率不超过国务院限定的利率水平；
(六)国务院规定的其他条件。
公开发行公司债券筹集的资金,必须用于核准的用途,不得用于弥补亏损和非生产性支出。
20、依照《证券法》，符合以下哪种情形时，证券交易所可以做出暂停该公司股票上市的决定？
A上市公司财务报告作虚假记载且拒绝纠正的
B上市公司最近二年连续亏损的
C公司解散或者被宣告破产的
D公司有重大违法行为的
第五十五条 上市公司有下列情形之一的,由证券交易所决定暂停其股票上市交易：
(一)公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件；
(二)公司不按照规定公开其财务状况,或者对财务会计报告作虚假记载,可能误导投资者；
(三)公司有重大违法行为；
(四)公司最近三年连续亏损；
(五)证券交易所上市规则规定的其他情形。
21、以下关于上市公司股票终止上市的条件，哪项是错误的？
A公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件
B公司对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者的
C公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利
D公司解散或者被宣告破产
第五十六条 上市公司有下列情形之一的,由证券交易所决定终止其股票上市交易：
(一)公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件,在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件；
(二)公司不按照规定公开其财务状况,或者对财务会计报告作虚假记载,且拒绝纠正；
(三)公司最近三年连续亏损,在其后一个年度内未能恢复盈利；
(四)公司解散或者被宣告破产；
(五)证券交易所上市规则规定的其他情形。
22、公司债券上市交易后，在一定情形下，证券交易所可决定暂停其上市交易。以下对暂停公司债券上市情形的说法中不准确的是：
A公司有重大违法行为
B公司最近三年连续亏损
C公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件
D公司债券所募集资金不按照核准的用途使用
第六十条 公司债券上市交易后,公司有下列情形之一的,由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：
(一)公司有重大违法行为；
(二)公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件；
(三)发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用；
(四)未按照公司债券募集办法履行义务；
(五)公司最近二年连续亏损。
23、依照《证券法》，对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，相关当事人可以采取以下哪项措施：
A向国务院证券监督管理机构申请复核
B向国务院证券监督管理机构设立的复核机构申请复核
C向证券交易所设立的复核机构申请复核
D向证券交易所所在地的中级人民法院起诉
第六十二条 对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的,可以向证券交易所设立的复核机构申请复核。
24、以下关于证券交易所决定暂停或者终止股票上市交易的说法中，哪项是错误的？
A证券交易所的上市规则可规定暂停或者终止股票上市交易的其他情形
B应及时公告
C应报国务院证券监督管理机构备案
D应报国务院证券监督管理机构批准
第七十二条 证券交易所决定暂停或者终止证券上市交易的,应当及时公告,并报国务院证券监督管理机构备案。
25、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（ ）内，以及在每一会计年度结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告和年度报告，并予公告：
A一个月 三个月
B二个月 四个月
C三个月 六个月
D六个月 十二个月
第六十五条 上市公司和公司债券上市交易的公司,应当在每一会计年度的上半年结束之日起二个月内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送记载以下内容的中期报告,并予公告：
第六十六条 上市公司和公司债券上市交易的公司,应当在每一会计年度结束之日起四个月内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送记载以下内容的年度报告,并予公告：
26、依照《证券法》，下列哪项属于上市公司临时报告中应披露的 “重大事件”：
A公司的经营方针和经营范围的重大变化
B公司发生轻微亏损或者损失
C公司四分之一以上的董事、监事或者经理发生变动
D持有公司百分之三以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化
第六十七条 下列情况为前款所称重大事件：
(一)公司的经营方针和经营范围的重大变化；
(二)公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；
(三)公司订立重要合同,可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
(四)公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
(五)公司发生重大亏损或者重大损失；
(六)公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
(七)公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动；
(八)持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人,其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；
(九)公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；
(十)涉及公司的重大诉讼,股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；
(十一)公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查,公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施；
(十二)国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
27、发行人、上市公司公告的信息披露资料，有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，以下说法中，哪项是错误的？
A发行人应当承担赔偿责任
B上市公司应当承担赔偿责任
C发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外
D证券交易所、国务院证券监督管理机构应当承担连带赔偿责任
第六十九条 发行人、上市公司公告的招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时报告以及其他信息披露资料,有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,发行人、上市公司应当承担赔偿责任；发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司,应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任,但是能够证明自己没有过错的除外；发行人、上市公司的控股股东、实际控制人有过错的,应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任。
28、以下关于《证券法》规定的证券交易内幕信息知情人的类型中，哪项是错误的？
A证券交易所的有关人员
B证券监督管理机构工作人员
C发行人控股公司的监事
D持有公司百分之三以上股份的自然人
第七十四条 证券交易内幕信息的知情人包括：
(一)发行人的董事、监事、高级管理人员；
(二)持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
(三)发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；
(四)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；
(五)证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；
(六)保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；
(七)国务院证券监督管理机构规定的其他人。
29、以下不属于《证券法》所称之内幕信息的是：
A已公开的公司分配股利的计划
B公司股权结构的重大变化
C公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十
D公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
第七十五条 证券交易活动中,涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息,为内幕信息。 下列信息皆属内幕信息：
(一)本法第六十七条第二款所列重大事件；
(二)公司分配股利或者增资的计划；
(三)公司股权结构的重大变化；
(四)公司债务担保的重大变更；
(五)公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十；
(六)公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；
(七)上市公司收购的有关方案；
(八)国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。
30、依照《证券法》，以下关于证券交易行为的规定中，哪项是错误的？
A禁止法人非法利用他人账户从事证券交易
第八十条 禁止法人非法利用他人账户从事证券交易；禁止法人出借自己或者他人的证券账户。
B依法拓宽资金入市渠道，禁止资金违规流入股市
第八十一条 依法拓宽资金入市渠道,禁止资金违规流入股市。
C国有企业和国有资产控股的企业，不得买卖上市交易的股票
D国有企业和国有资产控股的企业买卖上市交易的股票，必须遵守国家有关规定
第八十三条 国有企业和国有资产控股的企业买卖上市交易的股票,必须遵守国家有关规定。
31、以下关于要约收购的说法，哪项是正确的？
A收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的百分之七十五以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易
第九十七条 收购期限届满,被收购公司股权分布不符合上市条件的,该上市公司的股票应当由证券交易所依法终止上市交易；
B在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的六个月内不得转让
第九十八条 在上市公司收购中,收购人持有的被收购的上市公司的股票,在收购行为完成后的十二个月内不得转让。
C收购人在报送上市公司收购报告书之日起十五日后，公告其收购要约
第九十条 收购人在依照前条规定报送上市公司收购报告书之日起十五日后,公告其收购要约。
D收购要约的期限不得少于三十日，并不得超过九十日
收购要约约定的收购期限不得少于三十日,并不得超过六十日。
32、采取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。但是经国务院证券监督管理机构免除发出要约的除外。
A二十
B三十
C四十
D五十
第九十六条 采取协议收购方式的,收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到百分之三十时,继续进行收购的,应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。但是,经国务院证券监督管理机构免除发出要约的除外。
33、根据《证券法》规定，证券交易所的总经理由谁任免？
A证券业协会
B国务院证券监督管理机构
C证券交易所会员大会
D证券交易所理事会
第一百零七条 证券交易所设总经理一人,由国务院证券监督管理机构任免。
34、 根据《证券法》，以下对证券交易所的描述，哪项是准确的？
A证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人
第一百零二条 证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人。
B证券交易所是提供证券集中竞价交易场所的不以营利为目的的法人
C证券交易所的设立和解散，由国务院证券监督管理机构决定
证券交易所的设立和解散,由国务院决定。
D证券交易所章程的制定和修改，必须经国务院批准
第一百零三条 设立证券交易所必须制定章程。
证券交易所章程的制定和修改,必须经国务院证券监督管理机构批准。
35、 根据《证券法》，以下关于证券交易所的说法中哪项是错误的？
A未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情
第一百一十三条 未经证券交易所许可,任何单位和个人不得发布证券交易即时行情。
B证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案
第一百一十五条 证券交易所根据需要,可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易,并报国务院证券监督管理机构备案。
C实行会员制的证券交易所的财产积累归会员所有，其权益由会员共同享有，在其存续期间，不得将其财产积累分配给会员
第一百零五条 实行会员制的证券交易所的财产积累归会员所有,其权益由会员共同享有,在其存续期间,不得将其财产积累分配给会员。
D证券交易所依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则，并报国务院证券监督管理机构备案
第一百一十八条 证券交易所依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则,并报国务院证券监督管理机构批准。
36、 因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取以下那种措施？
A经国务院证券监督管理机构同意，采取技术性停牌的措施
B经国务院证券监督管理机构同意，采取临时停市的措施
C可以采取技术性停牌的措施，并及时报告国务院证券监督管理机构
D可以采取临时停市的措施，并及时报告国务院证券监督管理机构
第一百一十四条 因突发性事件而影响证券交易的正常进行时,证券交易所可以采取技术性停牌的措施；因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序,证券交易所可以决定临时停市。
证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停市,必须及时报告国务院证券监督管理机构。
37、 设立证券公司，应当具备的下列条件中，哪项是错误的？
A有符合法律、行政法规规定的公司章程；
B注册资本不低于人民币二亿元；
C董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；
D有完善的风险管理与内部控制制度
第一百二十四条 设立证券公司,应当具备下列条件：
(一)有符合法律、行政法规规定的公司章程；
(二)主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近三年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币二亿元；
(三)有符合本法规定的注册资本
(四)董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格；
(五)有完善的风险管理与内部控制制度；
(六)有合格的经营场所和业务设施；
(七)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
38、 经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管理的证券公司，注册资本的最低限额为：
A人民币五千万元
B人民币一亿元
C人民币五亿元
D人民币十亿元
第一百二十五条 经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营下列部分或者全部业务：
(一)证券经纪；
(二)证券投资咨询；
(三)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；
(四)证券承销与保荐；
(五)证券自营；
(六)证券资产管理；
(七)其他证券业务。
第一百二十七条 证券公司经营本法第一百二十五条第(一)项至第(三)项业务的,注册资本最低限额为人民币五千万元；经营第(四)项至第(七)项业务之一的,注册资本最低限额为人民币一亿元；经营第(四)项至第(七)项业务中两项以上的,注册资本最低限额为人民币五亿元。证券公司的注册资本应当是实缴资本。
39、 证券公司的以下行为中，不需经国务院证券监督管理机构批准的有：
A设立、收购或者撤销分支机构
B变更业务范围或者注册资本
C证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构
D变更公司章程中的一般条款
第一百二十九条 证券公司设立、收购或者撤销分支机构,变更业务范围或者注册资本,变更持有百分之五以上股权的股东、实际控制人,变更公司章程中的重要条款,合并、分立、变更公司形式、停业、解散、破产,必须经国务院证券监督管理机构批准。
证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构,必须经国务院证券监督管理机构批准。
40、 证券公司以下行为或做法中，符合《证券法》的有：
A证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量和买卖价格
第一百四十三条 证券公司办理经纪业务,不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。
B证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务
第一百四十二条 证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务,应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准。
C证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
第一百四十四条 证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。
D证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券
第一百四十五条 证券公司及其从业人员不得未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券。
41、 证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，依照《证券法》，国务院证券监督管理机构采取以下的措施中，哪项是错误的？
A通知处境管理机关依法阻止其处境
B责令其限期改正
C责令其转让所持证券公司的股权
D限制其股东权利
第一百五十一条 证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的,国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正,并可责令其转让所持证券公司的股权。
在前款规定的股东按照要求改正违法行为、转让所持证券公司的股权前,国务院证券监督管理机构可以限制其股东权利。
42、 对证券登记结算的以下叙述中，哪项是错误的？
A应当要求结算参与人按照货银对付的原则，足额交付证券和资金，并提供交收担保
第一百六十七条 证券登记结算机构为证券交易提供净额结算服务时,应当要求结算参与人按照货银对付的原则,足额交付证券和资金,并提供交收担保。
B必须把收取的各类结算资金和证券存放于专门的清算交收账户，用于已成交的证券交易的清算交收
第一百六十八条 证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券,必须存放于专门的清算交收账户,只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算交收,不得被强制执行。
C在交收完成之前，任何人不得动用用于交收的证券、资金和担保物
在交收完成之前,任何人不得动用用于交收的证券、资金和担保物。
D证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算交收，但在一定情况下，司法机关可以强制执行清算交收帐户
43、 证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料，其保存期限不得少于（）年
A五年
B十年
C二十年
D二十五年
第一百六十二条 证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料。其保存期限不得少于二十年。
44、 下列对证券登记结算机构职能的叙述中，哪项是不准确的？
A证券账户、结算账户的设立
B证券的托管和过户
C证券交易所上市证券交易的清算和交收
D受发行人的委托派发证券权益
第一百五十七条 证券登记结算机构履行下列职能：
(一)证券账户、结算账户的设立；
(二)证券的存管和过户；
(三)证券持有人名册登记；
(四)证券交易所上市证券交易的清算和交收；
(五)受发行人的委托派发证券权益；
(六)办理与上述业务有关的查询；
(七)国务院证券监督管理机构批准的其他业务。
45、 国务院证券监督管理机构有权对有关单位进行监督检查或者调查，以下叙述中，哪项是错误的？
A可以由一名工作人员进行监督检查、调查
B应当出示合法证件和监督检查、调查通知书
C被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒
D不得泄露所知悉的有关单位和个人的商业秘密
46、 国务院证券监督管理机构在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时所采取以下措施中，哪项需经国务院证券监督管理机构主要负责人批准？
A查询当事人的资金帐户、证券帐户和银行帐户
B现场检查
C限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过十五个交易日
D封存可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料
第一百八十条(七)在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过十五个交易日；案情复杂的,可以延长十五个交易日。
47、 投资咨询机构及其从业人员从事的下列行为，符合法律规定的有：
A与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
B买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
C为投资者提供证券咨询服务
D利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
第一百七十一条 投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：
(一)代理委托人从事证券投资；
(二)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；
(三)买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；
(四)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；
(五)法律、行政法规禁止的其他行为。
48、以下关于证券业协会的说法中，哪项是错误的？
A证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人
第一百七十四条 证券业协会是证券业的自律性组织,是社会团体法人。
证券公司应当加入证券业协会。
证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。
B证券公司应当加入证券业协会
C证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会
D证券业协会的章程由会员大会制定，并报国务院证券监督管理机构批准、
第一百七十五条 证券业协会章程由会员大会制定,并报国务院证券监督管理机构备案。
49、 未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，对其实施的以下处罚中，哪项是错误的？
A责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息
B处以非法所募资金金额百分之五以上百分之十以下的罚款
C对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
D对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款
第一百八十八条 未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款；对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款。
50、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，对其实施的下列处罚中，哪项错误的？
A责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款
B没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上六十万元以下的罚款
C给投资者造成损失的，应当与发行人承担按份赔偿责任
D对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款
第一百九十条 证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,责令停止承销或者代理买卖,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三十万元的,处以三十万元以上六十万元以下的罚款。给投资者造成损失的,应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以三万元以上三十万元以下的罚款。
51、下列哪一产品不属于《中华人民共和国证券法》规范证券范围。
A 政府债券
B 公司债券
C 证券投资基金
D 信托理财产品
第二条 在中华人民共和国境内,股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易,适用本法；本法未规定的,适用《中华人民共和国公司法》和其他法律、行政法规的规定。
政府债券、证券投资基金份额的上市交易,适用本法；其他法律、行政法规另有规定的,适用其规定。
52、证券的发行、交易活动,必须遵守法律、行政法规；禁止欺诈、（）和操纵证券市场的行为。
A 关联交易
B 杠杆交易
C 内幕交易
D 大宗交易
第五条 证券的发行、交易活动,必须遵守法律、行政法规；禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。
53、中国证券监督管理委员会是国务院下属的证券监督管理机构，依法对全国（ ）实行集中统一监督管理。
A 银行业
B 证券业
C 信托业
D 保险业
第七条 国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。
54、在国家对证券发行、交易实行集中统一监督管理的前提下,依法设立的证券业协会是：
A 事业单位
B 公益性组织
C 监督管理机构
D 自律性组织
第八条 在国家对证券发行、交易活动实行集中统一监督管理的前提下,依法设立证券业协会,实行自律性管理。
55、公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经（ ）核准；
A 中国证监会
B 证券交易所
C 国务院
D 国资委
第十条 公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准；未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券。
56、上市公司非公开发行新股,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经（ ）核准；
A 中国证监会
B 证券交易所
C 国务院
D 国资委
第十三条 上市公司非公开发行新股,应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件,并报国务院证券监督管理机构核准。
57、公司公开发行股票所募集资金,必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途,必须经（ ）决定。
A 董事会
B 股东大会
C 证券交易所
D 中国证监会
第十五条 公司对公开发行股票所募集资金,必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途,必须经股东大会作出决议。
58、公开发行公司债券筹集的资金,可以用于（）
A 弥补亏损
B 经证券监督管理机构核准的用途
C 发放福利
D 偿还银行贷款
第十六条 公开发行公司债券筹集的资金,必须用于核准的用途,不得用于弥补亏损和非生产性支出。
59、公司在下列哪一情形下,可以再次公开发行公司债券：
A 前一次公开发行的公司债券尚未募足
B 公司借银行的短期贷款违约
C 公司当年经营亏损
D 公司对已公开发行的债券延迟支付本息
第十八条 有下列情形之一的,不得再次公开发行公司债券：
(一)前一次公开发行的公司债券尚未募足；
(二)对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实,仍处于继续状态；
(三)违反本法规定,改变公开发行公司债券所募资金的用途。
60、发行人申请核准发行证券所报送的申请文件格式、报送方式,由（ ）规定。
A 发行人
B 保荐人
C 核准机构
D 交易所
第十九条 发行人依法申请核准发行证券所报送的申请文件的格式、报送方式,由依法负责核准的机构或者部门规定。
61、我国现阶段的证券发行制度采用：
A 登记制
B 核准制
C 注册制
D 审批制
62、国务院证券监督管理机构必须自受理证券发行申请文件之日起（ ）内,依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定,发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内。
A 一个月
B 三个月
C 六个月
D 一年
第二十四条 国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起三个月内,依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定,发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内；不予核准的,应当说明理由。
63、向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（ ）的,应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。
A 1000万元
B 5000万元
C 1亿元
D 3亿元
第三十二条 向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币五千万元的,应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。
64、证券公司对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人,不得为本公司预留所代销的证券，或预先购入并留存所包销的证券。代销、包销期限最长不得超过（ ）。
A 30天
B 60天
C 90天
D 120天
第三十三条 证券的代销、包销期限最长不得超过九十日。
65、股票发行采取溢价发行的,其发行价格由（）确定。
A 证券监督管理机构
B 证券交易所
C 一级市场投资者
D 发行人与承销的证券公司
第三十四条 股票发行采取溢价发行的,其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。
66、股票发行采用代销方式,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量的（ ）,为发行失败。
A 60%
B 70%
C 80%
D 90%
第三十五条 股票发行采用代销方式,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之七十的,为发行失败。发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。
67、为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,在该股票承销期内和期满后（ ）内,不得买卖该种股票。
A 1个月
B 3个月
C 6个月
D 9个月
第四十五条 为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,在该股票承销期内和期满后六个月内,不得买卖该种股票。
68、为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后（ ）内,不得买卖该种股票。
A 2日
B 5日
C 7日
D 14日
除前款规定外,为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内,不得买卖该种股票。
69、上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归（）所有
A 其个人
B 该公司
C 国库
D 投资者保护基金
第四十七条 上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东,将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出,或者在卖出后六个月内又买入,由此所得收益归该公司所有,公司董事会应当收回其所得收益。但是,证券公司因包销购入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的,卖出该股票不受六个月时间限制。
70、上市公司董事、监事、高级管理人员将其持有的该公司的股票在买入后（ ）内卖出，由此所得收益归该公司所有。
A 一个月
B 二个月
C 三个月
D 六个月
71、公司公开发行股票，要申请上市交易的，应当向（ ）提出申请，经依法审核同意后签订上市协议。
A 中国证监会
B 证券交易所
C 证监会派出机构
D 证券登记结算公司
第四十八条 申请证券上市交易,应当向证券交易所提出申请,由证券交易所依法审核同意,并由双方签订上市协议。
72、上市公司发生下列哪些情形之一,证券交易所可以决定暂停其股票上市交易：
A 公司股权分布发生变化，不具备上市条件
B 上市公司在4月30日前未能披露上一年年度报告
C 公司最近两年连续亏损，当年业绩预告有严重亏损
D 上市公司对财务会计报告作虚假记载
第五十五条 上市公司有下列情形之一的,由证券交易所决定暂停其股票上市交易：
(一)公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件；
(二)公司不按照规定公开其财务状况,或者对财务会计报告作虚假记载,可能误导投资者；
(三)公司有重大违法行为；
(四)公司最近三年连续亏损；
(五)证券交易所上市规则规定的其他情形。
73、公司申请公司债券上市交易,应当符合下列哪一条件
A 公司债券期限为一年以上，且实际发行额不少于人民币三千万元
B 公司债券期限为一年以上，且实际发行额不少于人民币五千万元
C 公司债券期限为二年以上，且实际发行额不少于人民币三千万元
D 公司债券期限为二年以上，且实际发行额不少于人民币五千万元
第五十七条 公司申请公司债券上市交易,应当符合下列条件：
(一)公司债券的期限为一年以上；
(二)公司债券实际发行额不少于人民币五千万元；
(三)公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。
74、公司对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的,可以向（ ）。
A 证券交易所复核机构申请复核
B 证监会上市公司部审请复核
C 证监会发行部审请仲裁
D 人民法院起诉
第六十二条 对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的,可以向证券交易所设立的复核机构申请复核。
75、上市公司和公司债券上市交易的公司,应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告。
A 一个月
B 二个月
C 三个月
D 四个月
第六十五条 上市公司和公司债券上市交易的公司,应当在每一会计年度的上半年结束之日起二个月内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送记载以下内容的中期报告,并予公告
76、上市公司定期报告应当由公司（ ）签署书面确认意见；由监事会进行审核并提出书面审核意见。
A 高级管理人员
B 董事
C 独立董事、高级管理人员
D 董事、高级管理人员
第六十八条 上市公司董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见。
77、我国的公司法及证券法所指的"证券转让"是指下列哪一选项的性质？
A 证券买卖
B 证券继承
C 证券质押
D 证券借贷
78、根据我国《证券法》的规定，证券在证券交易所挂牌交易，应当采用下列哪种方式？
A 拍卖
B 公开竞价
C 集中交易
D 公开的集中竞价交易
第四十条 证券在证券交易所上市交易,应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。
79、核准公司发行的债券上市交易的机构是：
A 国务院证券监督管理机构
B 国家授权投资的机构或者国家授权的部门
C 公司的董事会
D 公司的股东大会
第十条 公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准；未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券。
80、向社会公开发行的证券票面总值超过多少的，应当由承销团承销？
A 3000万元
B 1500万元
C 6000万元
D 5000万元
第三十二条 向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币五千万元的,应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。
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