明确成果权属，探索转化资金管理
成都新政护航职务科技成果转化
◎李 迪 陈 科
对不宜确权分割的科技成果，通过“先赋权、后转化”赋予长期使用权；在成果转化中实施“同股不同权”，保障科研人员决策权……由成都市科技局等11部门牵头起草的《成都市深化职务科技成果权属改革促进科技成果在蓉转化实施方案》（以下简称《实施方案》）已于1月初出台。
“十三五”期间在全国率先开展职务科技成果权属改革，并获国务院第六次大督查通报表扬之后，成都此次面向职务科技权属改革“深水区”再出发，将在哪些领域率先探索，进一步畅通“堵点”？
再闯改革“深水区”，让成果转化不再“有所顾虑”
此次《实施方案》与成都市近年来出台的促进科技成果转化的“成都十条”“成都新十条”等进行了有效衔接。《实施方案》在职务科技成果产权制度改革领域，除延续了“通过分割确权、约定权属比例的方式赋予科研人员科技成果所有权”的“成都探索”之外，还进一步提出不宜确权分割的科技成果，可以通过“先赋权、后转化”模式赋予科研人员科技成果长期使用权；对准备申请或申请中的专利，可共同申请、共同所有；对非专利形式的科技成果，可约定共享。
同时，在完善收益分配机制方面，《实施方案》特别提出，支持在职务科技成果转化中实施“同股不同权”，保障科研人员的决策权。
按照《公司法》第42条，股东会会议由股东按照出资比例行使表决权。但大部分科技企业在创业之初，创始股东仅拥有技术，公司注册资本较小，随着之后多次的股权融资，创始股东的持股比例不断稀释，有失去公司控制权的风险。这对轻资产的新经济、新科技企业来说，存在较高风险。
“按照《实施方案》中‘同股不同权’的模式，可采取AB股权架构，每份B股拥有的表决权数量为每份A股的数倍，能够保证拥有职务科技成果的科研人员，作为科技企业原始股东以较小的持股比例继续对公司享有控制权。这样做一方面有利于企业快速发展，另一方面也可防止恶意收购。”成都市科技局相关负责人介绍，该《实施方案》将通过关注职务科技成果转化中的具体实施困难，在一些重点领域先试先行，进一步疏通职务科技成果转化渠道，促进更多创新成果从“书架”搬上“货架”。
促进中试基地建设，打通成果转化“无形的墙”
职务科技成果转化中，在实验室与产业化之间有一面“无形的墙”：技术供给与实际需求不配套、科技成果与市场资本相脱节。为此，成都新政《实施方案》重点在建立中试基地与产业化载体、科技成果转化资金投入管理等方面进行探索。
“严格来说，实验室的科研成果不可能直接面向市场，高校院所的成果经过生产对接，走向市场始终有一段‘距离’。”成都中医药大学中医药健康产业技术研究院院长刘贤武说,他自己特别关注《实施方案》中立足于产业功能区、众创空间、城市场景实验室等载体开展成果转化的举措，“这些举措能够促进科技成果中试基地建设，包括政策、资金等服务进一步成熟化，让成果转化最后一公里路更加畅通”。
此次的《实施方案》还明确了对国有创投企业、技术转移机构等实行差异化、周期性的滚动考核，提出在计算经济效益指标时，可将投资成果转化平台和科技成果“二次开发”的研发投入，视同利润加回。
“一直以来，国有投资机构是支持科创企业发展的重要力量。而此次《实施方案》提出的以股权资产整体作为绩效考核对象，可以充分发挥国有创投机构的资本力量，让机构‘放手投’，这将鼓励国有投资机构更加关注早期科技成果转化项目，支持科研人员创新创业。”成都市科技局相关负责人说，此外该《实施方案》在贯彻国家明确的高校院所自主决定对其科技成果处置基础上，同时还提出了建立技术类国有无形资产差别化管理制度，对科技成果转化形成的国有股权，以股权资产整体作为绩效考核对象，不对单一项目做增值保值要求。
（《科技日报》2021年1月21日第 5 版。）
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