证监会新闻发言人邓舸17日表示,不得以任何形式开展场外股票配资、伞形信托。受此影响A50指数一度大跌5%,截止:17:40分,跌幅为-3.82%。
小知识:伞形信托是指母子信托结构的股票结构化证券投资信托计划,即由信托公司作为受托人,发行集合资金信托计划,在母信托下再设立多个子信托,子信托可向券商高净值的个人客户、机构客户或私募开放,投资于股市,银行理财资金以优先级对接伞形信托受益权。其他客户认购劣后收益权,根据证券投资信托投资表现,剔除各项支出后,获取剩余部分收益或承担剩余部分亏损。
证监会:证券行业要高度重视融资融券业务
证监会新闻发言人邓舸17日通报了证券公司融资融券业务开展情况。邓舸称,2015年4月16日,证券业协会召开了融资融券业务通报会。中国证券主席助理张育军出席会议并做了重要讲话。
张育军称,融资融券业务开展五年来,发展良好,风险整体可控,当前融资融券业务受到社会高度关注,全行业要高度重视合规管理,并提出了七方面要求。
证监会:取消和调整一些备案类事项
证监会新闻发言人邓舸17日表示,证监会取消和调整一些备案类事项。除行政审批事项外,证监会陆续设置备案类事项,包括资料数据、表格报送等等,这些备案事项丰富了监管手段,但部分事项也存在设立不够规范等问题,一定程度上增加市场主体负担。
邓舸表示,2014年以来证监会对备案类事项进行了梳理,证监会取消155项备案类事项,其中取消151项调整管理事项,取消备案类事项市场主体不再报送,调整管理方式的事项按照调整后报送,证监会将按照审慎监管,通过制定管理规范和标准,加大事中检查,事后稽查力度措施,加强对投资者的保护和对业务的监督和管理。
证监会:七方面规范两融 不得以任何形式开展伞形信托
证监会新闻发言人邓舸17日表示,证监会主席助理张育军近日表示,高度重视两融业务的合规和风险管理,确保持续健康运行,具体有七方面要求。
一是要坚持依法合规稳健经营,进一步强化两融业务的合规管理,落实合规责任;二是科学合理来确定融资业务规模,适当控制经营杠杆,有效防范流动性风险;三是加强两融业务风险管理,根据市场情况及时调整初始保证金比例,标的证券管理等手段,合理确定融资杠杆;四是不得以任何形式开展场外股票配资、伞形信托等;五是注意防范客户风险,对高比例持仓、持续亏损群体加强规范引导,对风险较高的标的证券,六是加强客户管理,适当性管理要求,加强投资者教育,引导客户专业投资理性投资;七是促进融券业务发展,丰富券源渠道,满足市场融券需求。
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